單項(xiàng)選擇題
1. （ ）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
2. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
不定項(xiàng)選擇題（0.5分）
3. 以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（?。?。
4. 下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ）。
5. 上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?BR>
6. 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。
不定項(xiàng)
7. 以下計(jì)算公式中，正確的有（ ?。?。
A． 除權(quán)(息)參考價(jià)=[(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例]÷(1+股份變動(dòng)比例)
B． 新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)
C． 新行權(quán)比例=(原行權(quán)比例×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)
D． 新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除息日參考價(jià))／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（ ?。?BR> 9. 在客戶融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為實(shí)際持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。
10. 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融入資金和證券。（?。?BR>
1. （ ）負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
2. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議》
D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
不定項(xiàng)選擇題（0.5分）
3. 以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（?。?。
4. 下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ）。
5. 上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?BR>
6. 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。
不定項(xiàng)
7. 以下計(jì)算公式中，正確的有（ ?。?。
A． 除權(quán)(息)參考價(jià)=[(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例]÷(1+股份變動(dòng)比例)
B． 新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)
C． 新行權(quán)比例=(原行權(quán)比例×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)
D． 新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除息日參考價(jià))／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)
判斷對(duì)錯(cuò)題
8. 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（ ?。?BR> 9. 在客戶融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，以客戶為實(shí)際持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。
10. 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融入資金和證券。（?。?BR>
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