（一）單選題
1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是------。
A 經紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、 融期貨證券是一種------。
A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券
4、 有價證券是------的一種形式。
A 商品證券 B虛擬資本 C 權益資本 D 債務資本
5、 商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。
A 所有權或使用權 B 租賃權或轉讓權 C 收益權或處分權
D 使用權或轉讓權
6、 資本證券主要包括-------。
A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券
D 股票、債券和金融期權
7、 有價證券具有-----------的經濟和法律特征。
A 產權性、收益性、變通性、風險性B 產權性、收益性、變通性、非返還性
C 產權性、收益性、流動性、風險性D 產權性、期限性、收益性、風險性
8、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。
A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場
C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎
10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務。
A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作
11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。
A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資
12、證券業(yè)協會性質上是一種---------。
A 證券監(jiān)督機構 B 證券服務機構 C 自律性組織 D 證券投資人
13、股票實質上代表了股東對股份公司的------。
A 產權 B 債券 C 物權 D 所有權
14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。
A 股東權利 B 股東義務 C 出資方式 D 記載方式
15、股票的未來收益的現值是--------。
A 清算價值 B 內在價值 C帳面價值 D 票面價值
16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。
A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內在價值
17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是----------。
A 國務院 B 國有資產管理部門 C 國有投資公司 D 資產經營公司
18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為--------。
A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調整優(yōu)先股
19、股東大會是股東公司的---------。
A 權力機構 B 法人代表 C 監(jiān)督機構 D 決策機構
20、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種--------。
A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產直接支配權 D 實物直接支配權
21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。
A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣
22、債券是由------出具的。
A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務人
23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為----------。
A 債券 B 資金使用權 C 財產支配權 D 資產所有權
24、貼現債券的發(fā)行屬于----------。
A 平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是
25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。
A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還
26、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源----------。
A 減少 B增加 C 不變 D 都不是
27、安全性最高的有價證券是------------。
A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券
28、債券和股票的相同點在于-----------。
A 具有同樣的權利 B 收益率一樣 C 風險一樣 D 都是籌資手段
29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。
A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問
30、證券投資基金反映的是---------關系。
A 產權 B 委托代理 C 債權債務 D 所有權
31、證券投資基金的資金主要投向---------。
A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶
32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。
A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易
33、開放式基金的交易價格取決于---------。
A 基金總資產值 B 供求關系 C基金凈資產 D 基金單位凈資產值
34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機構擔任。
A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行
35、證券投資基金資產的名義持有人是---------。
A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人
36、基金管理人與托管人之間的關系是--------。
A 所有人與經營者的關系B 經營與監(jiān)管的關系
C 持有與托管的關系D 委托與受托的關系
37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。
A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億
38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是---------。
A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所
39、美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是----------。
A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差
C 100與國庫券年貼現率的差D 100與國庫券年收益率的和
40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41、看漲期權的買方具有在約定期限內按----------價格買入一定數量金融資產的權利。
A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格
42、看跌期權的買方對標的金融資產具有--------的權利。
A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是
43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是---------。
A 美式期權 B 歐式期權 C 看漲期權 D看跌期權
44、認股權的認購期限一般為--------。
A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年
45、金融期貨的交易對象是----------。
A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權
46、可轉換證券實際上是一種普通股票的----------。
A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權
47、優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的----------。
A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權
48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。
A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商
49、世界上最早、最有影響的股價指數是-------。
A 道-----瓊斯股價指數 B 恒生指數 C 日經指數 D 納斯達克指數
50、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的-----------。
A 綜合法 B 計算期加權法 C 基期加權法 D 相對法
51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。
A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息
52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為---------。
A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息
53、決定債權票面利率時無須考慮----------。
A 投資者的接受程度B 債券的信用級別
C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平
54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。
A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率
55、以下那一種風險不屬于系統風險----------。
A 政策風險 B 周期波動風險 C 利率風險 D 信用風險
56、----------是會員制證券交易所的最高權利機構。
A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會
57、根據我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。
A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類
58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。
A 金融機構 B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行
59、證券公司開展經紀業(yè)務，應當置備統一制定的-------，供委托人使用。
A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協議書 D 交割單
60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。
A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現能力
61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為----------。
A 中央登記結算公司 B 地方登記結算公司 C 交易所 D 交易中心
62、根據我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A 總經理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內部自定
63、發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的-----
A 10% B 20% C 30% D 40%
64、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為------
A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務
B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務
C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務
D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務
65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內不得轉讓。
A 1 B 2 C 3 D 4
66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的------時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。
A 20% B 25% C 30% D 35%
67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的----
A 40% B 50% C 60% D 70%
68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。
A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年
69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的------，其于股份應當向社會公開募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%
70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的-------。
A 職業(yè)紀律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范
1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是------。
A 經紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制
2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日
3、 融期貨證券是一種------。
A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券
4、 有價證券是------的一種形式。
A 商品證券 B虛擬資本 C 權益資本 D 債務資本
5、 商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。
A 所有權或使用權 B 租賃權或轉讓權 C 收益權或處分權
D 使用權或轉讓權
6、 資本證券主要包括-------。
A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券
D 股票、債券和金融期權
7、 有價證券具有-----------的經濟和法律特征。
A 產權性、收益性、變通性、風險性B 產權性、收益性、變通性、非返還性
C 產權性、收益性、流動性、風險性D 產權性、期限性、收益性、風險性
8、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。
A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場
C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場
9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎
10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務。
A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作
11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。
A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資
12、證券業(yè)協會性質上是一種---------。
A 證券監(jiān)督機構 B 證券服務機構 C 自律性組織 D 證券投資人
13、股票實質上代表了股東對股份公司的------。
A 產權 B 債券 C 物權 D 所有權
14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。
A 股東權利 B 股東義務 C 出資方式 D 記載方式
15、股票的未來收益的現值是--------。
A 清算價值 B 內在價值 C帳面價值 D 票面價值
16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。
A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內在價值
17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是----------。
A 國務院 B 國有資產管理部門 C 國有投資公司 D 資產經營公司
18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為--------。
A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調整優(yōu)先股
19、股東大會是股東公司的---------。
A 權力機構 B 法人代表 C 監(jiān)督機構 D 決策機構
20、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種--------。
A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產直接支配權 D 實物直接支配權
21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。
A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣
22、債券是由------出具的。
A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務人
23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為----------。
A 債券 B 資金使用權 C 財產支配權 D 資產所有權
24、貼現債券的發(fā)行屬于----------。
A 平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是
25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。
A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還
26、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源----------。
A 減少 B增加 C 不變 D 都不是
27、安全性最高的有價證券是------------。
A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券
28、債券和股票的相同點在于-----------。
A 具有同樣的權利 B 收益率一樣 C 風險一樣 D 都是籌資手段
29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。
A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問
30、證券投資基金反映的是---------關系。
A 產權 B 委托代理 C 債權債務 D 所有權
31、證券投資基金的資金主要投向---------。
A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶
32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。
A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易
33、開放式基金的交易價格取決于---------。
A 基金總資產值 B 供求關系 C基金凈資產 D 基金單位凈資產值
34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機構擔任。
A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行
35、證券投資基金資產的名義持有人是---------。
A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人
36、基金管理人與托管人之間的關系是--------。
A 所有人與經營者的關系B 經營與監(jiān)管的關系
C 持有與托管的關系D 委托與受托的關系
37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。
A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億
38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是---------。
A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所
39、美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是----------。
A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差
C 100與國庫券年貼現率的差D 100與國庫券年收益率的和
40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。
A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41、看漲期權的買方具有在約定期限內按----------價格買入一定數量金融資產的權利。
A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格
42、看跌期權的買方對標的金融資產具有--------的權利。
A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是
43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是---------。
A 美式期權 B 歐式期權 C 看漲期權 D看跌期權
44、認股權的認購期限一般為--------。
A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年
45、金融期貨的交易對象是----------。
A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權
46、可轉換證券實際上是一種普通股票的----------。
A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權
47、優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的----------。
A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權
48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。
A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商
49、世界上最早、最有影響的股價指數是-------。
A 道-----瓊斯股價指數 B 恒生指數 C 日經指數 D 納斯達克指數
50、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的-----------。
A 綜合法 B 計算期加權法 C 基期加權法 D 相對法
51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。
A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息
52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為---------。
A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息
53、決定債權票面利率時無須考慮----------。
A 投資者的接受程度B 債券的信用級別
C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平
54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。
A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率
55、以下那一種風險不屬于系統風險----------。
A 政策風險 B 周期波動風險 C 利率風險 D 信用風險
56、----------是會員制證券交易所的最高權利機構。
A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會
57、根據我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。
A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類
58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。
A 金融機構 B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行
59、證券公司開展經紀業(yè)務，應當置備統一制定的-------，供委托人使用。
A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協議書 D 交割單
60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。
A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現能力
61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為----------。
A 中央登記結算公司 B 地方登記結算公司 C 交易所 D 交易中心
62、根據我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。
A 總經理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內部自定
63、發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的-----
A 10% B 20% C 30% D 40%
64、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為------
A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務
B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務
C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務
D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務
65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內不得轉讓。
A 1 B 2 C 3 D 4
66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的------時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。
A 20% B 25% C 30% D 35%
67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的----
A 40% B 50% C 60% D 70%
68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。
A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年
69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的------，其于股份應當向社會公開募集。
A 15% B 20% C 30% D 35%
70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應該遵守的-------。
A 職業(yè)紀律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范
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