單項選擇題
1、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是（ ?。?BR>
2、 在我國，合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者”)境內(nèi)證券投資制度啟動于（ ?。┠甑住?BR> A．2001年
B．2002年
C．2003年
D．2004年
多項選擇題
3、關(guān)于中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票,以下說法正確的是( )。
A．中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)
B．投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序
C．系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與網(wǎng)絡(luò)投票收取低額的手續(xù)費
D．投資者要先自行在網(wǎng)上注冊，取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構(gòu)
4、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，保密的資料包括（ ?。?BR> A． 客戶開戶的基本情況
B． 客戶委托的有關(guān)事項
C． 客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D． 客戶進行交易的場所
5、 全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（ ?。?。
A．有利于降低利率風(fēng)險
B．有利于合理確定債券和資金的價格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
6、 證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。
A．現(xiàn)金
B．社?；?BR> C．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
D．權(quán)證
不定項選擇題
7、對于以下（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。
A． 可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買人或賣出相關(guān)證券
B． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行關(guān)聯(lián)性交易
C． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最新收盤價
D． 單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制
8、一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
B．上市公司經(jīng)營風(fēng)險
C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
D．政策風(fēng)險
判斷題
9、股份報價轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ?。?BR> 10、當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日可以賣出。（ ）
1、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是（ ?。?BR>
2、 在我國，合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者”)境內(nèi)證券投資制度啟動于（ ?。┠甑住?BR> A．2001年
B．2002年
C．2003年
D．2004年
多項選擇題
3、關(guān)于中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票,以下說法正確的是( )。
A．中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)
B．投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序
C．系統(tǒng)對投資者辦理身份驗證與網(wǎng)絡(luò)投票收取低額的手續(xù)費
D．投資者要先自行在網(wǎng)上注冊，取得系統(tǒng)實時配發(fā)的網(wǎng)上用戶名和身份確認碼，并選擇股票托管的證券公司等身份驗證機構(gòu)
4、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密，保密的資料包括（ ?。?BR> A． 客戶開戶的基本情況
B． 客戶委托的有關(guān)事項
C． 客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D． 客戶進行交易的場所
5、 全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（ ?。?。
A．有利于降低利率風(fēng)險
B．有利于合理確定債券和資金的價格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
6、 證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。
A．現(xiàn)金
B．社?；?BR> C．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
D．權(quán)證
不定項選擇題
7、對于以下（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。
A． 可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買人或賣出相關(guān)證券
B． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行關(guān)聯(lián)性交易
C． 單個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最新收盤價
D． 單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制
8、一般來說，《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
B．上市公司經(jīng)營風(fēng)險
C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
D．政策風(fēng)險
判斷題
9、股份報價轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ?。?BR> 10、當日買進的權(quán)證，當日可以行權(quán)。當日行權(quán)取得的標的證券，當日可以賣出。（ ）
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