單項(xiàng)選擇題
1、對(duì)單位或個(gè)人強(qiáng)令、指示、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保的處罰措施表述中，不正確的是（ ）。
2、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（ ?。┑?，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A． 50%
B． 80%
C． 100%
D． 150%
3、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ）。
4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指（?。?BR>
5、各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（ ）個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的（ ）。
A． 貨幣收付
B． 證券收付
C． 結(jié)存數(shù)額
D． 清算結(jié)余
判斷題
8、在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。
9、商業(yè)銀行間的回購(gòu)業(yè)務(wù)既可以在全國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外進(jìn)行。 （ ?。?BR> 10、獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記。 （ ）
1、對(duì)單位或個(gè)人強(qiáng)令、指示、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保的處罰措施表述中，不正確的是（ ）。
2、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（ ?。┑?，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A． 50%
B． 80%
C． 100%
D． 150%
3、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ）。
4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指（?。?BR>
5、各會(huì)員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（ ）個(gè)工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A．1
B．2
C．3
D．5
多項(xiàng)選擇題
6、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的（ ）。
A． 貨幣收付
B． 證券收付
C． 結(jié)存數(shù)額
D． 清算結(jié)余
判斷題
8、在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。
9、商業(yè)銀行間的回購(gòu)業(yè)務(wù)既可以在全國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外進(jìn)行。 （ ?。?BR> 10、獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍的變更登記。 （ ）
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