單項(xiàng)選擇題
1、 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。
3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
4、下列（ ?。┎粚儆谧C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
5、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是（ ?。?。
A．沒(méi)有價(jià)格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我國(guó)目前采用此種委托方式較多
6、 由于客戶可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 （ ?。?BR> 7、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?BR> A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
多項(xiàng)選擇題
8、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
不定項(xiàng)選擇題
9、 上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（ ?。?shí)現(xiàn)。
A．發(fā)行公告的刊登
B．網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> C．網(wǎng)上股份登記
D．網(wǎng)下股份登記
判斷題
10、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 （ ?。?BR>
1、 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?。?。
3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。
4、下列（ ?。┎粚儆谧C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
5、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是（ ?。?。
A．沒(méi)有價(jià)格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我國(guó)目前采用此種委托方式較多
6、 由于客戶可能賣出超過(guò)其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 （ ?。?BR> 7、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?BR> A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
多項(xiàng)選擇題
8、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
不定項(xiàng)選擇題
9、 上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過(guò)（ ?。?shí)現(xiàn)。
A．發(fā)行公告的刊登
B．網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> C．網(wǎng)上股份登記
D．網(wǎng)下股份登記
判斷題
10、商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行。 （ ?。?BR>
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