單項選擇題
1、中國結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的（ ?。?。
A． 保險金
B． 利息
C． 成本
D． 利潤
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（?。﹥?nèi)使投資組合比例符合約定。
3、開立證券賬戶應(yīng)堅持（?。┰瓌t。
4、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
5、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（?。﹣碓O(shè)立。
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
7、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
8、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多項選擇題
9、證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A．權(quán)證登記
B．基金登記
C．初始登記
D．股份登記
不定項選擇題
10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ?。浣痤~不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 債券
D． 基金
1、中國結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的（ ?。?。
A． 保險金
B． 利息
C． 成本
D． 利潤
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（?。﹥?nèi)使投資組合比例符合約定。
3、開立證券賬戶應(yīng)堅持（?。┰瓌t。
4、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
5、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（?。﹣碓O(shè)立。
6、 ETF的基金管理人可采用（ ）方式發(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺
7、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
8、 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多項選擇題
9、證券登記按證券種類可以劃分為（ ）、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
A．權(quán)證登記
B．基金登記
C．初始登記
D．股份登記
不定項選擇題
10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ?。浣痤~不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 債券
D． 基金
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