單項(xiàng)選擇題
1、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的（ ?。?BR> A． 保險(xiǎn)金
B． 利息
C． 成本
D． 利潤(rùn)
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（?。﹥?nèi)使投資組合比例符合約定。
3、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（?。┰瓌t。
4、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、使用登記等。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來(lái)設(shè)立。
6、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
7、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象
8、 證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多項(xiàng)選擇題
9、證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為（ ?。怯?、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
A．權(quán)證登記
B．基金登記
C．初始登記
D．股份登記
不定項(xiàng)選擇題
10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ?。?，其金額不低于300萬(wàn)元人民幣可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 債券
D． 基金
1、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的（ ?。?BR> A． 保險(xiǎn)金
B． 利息
C． 成本
D． 利潤(rùn)
2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（?。﹥?nèi)使投資組合比例符合約定。
3、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（?。┰瓌t。
4、自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、使用登記等。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來(lái)設(shè)立。
6、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
7、 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．以上兩者都有
D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象
8、 證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多項(xiàng)選擇題
9、證券登記按證券種類(lèi)可以劃分為（ ?。怯?、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
A．權(quán)證登記
B．基金登記
C．初始登記
D．股份登記
不定項(xiàng)選擇題
10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的（ ?。?，其金額不低于300萬(wàn)元人民幣可以采用大宗交易方式。
A． A股
B． B股
C． 債券
D． 基金
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |