單項(xiàng)選擇題
1、 （ ?。┦且环N典型的被動(dòng)型投資策略，通常與價(jià)值型投資相聯(lián)系，具有最小的交易成本和管理費(fèi)用，但不能反映環(huán)境的變化。
A． 固定比例策略
B． 投資組合保險(xiǎn)策略
C． 買(mǎi)人持有策略
D． 戰(zhàn)術(shù)性投資策略
多項(xiàng)選擇題
2、關(guān)于上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布的調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR>
3、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類(lèi)形態(tài)。三角形主要分為（ ?。?BR>
不定項(xiàng)選擇題
4、 保守速動(dòng)比率是（ ?。┛傤~與流動(dòng)負(fù)債的比值，所選用的項(xiàng)目與當(dāng)期現(xiàn)金流量無(wú)關(guān)，以計(jì)算更進(jìn)一步的變現(xiàn)能力。
A．應(yīng)收賬款
B．現(xiàn)金
C．交易性金融資產(chǎn)
D．應(yīng)收票據(jù)
5、 國(guó)際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類(lèi)劃分，可以分為( )。
A．貨幣市場(chǎng)
B．證券市場(chǎng)
C．外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
D．期權(quán)期貨市場(chǎng)
判斷題
6、
同一行業(yè)在不同發(fā)展水平的不同國(guó)家或者在同一國(guó)家的不同發(fā)展時(shí)期，可能處于生命周期的不同階段。（ ）
7、
首次公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份超過(guò)5％的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為5％，其后成為全部可上市流通股。 （?。?BR> 8、
證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。因此，組合管理強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)。（?。?BR> 9、
在兩種資產(chǎn)之間進(jìn)行套利交易的前提條件是：兩種資產(chǎn)的價(jià)格差或比率存在一個(gè)合理的區(qū)間，并且一旦兩個(gè)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)偏離這個(gè)區(qū)間，它們遲早又會(huì)重新回到合理對(duì)比關(guān)系上。（ ）
10、Alpha套利策略一般希望股票（組合）的Alpha為0. （ ）
1、 （ ?。┦且环N典型的被動(dòng)型投資策略，通常與價(jià)值型投資相聯(lián)系，具有最小的交易成本和管理費(fèi)用，但不能反映環(huán)境的變化。
A． 固定比例策略
B． 投資組合保險(xiǎn)策略
C． 買(mǎi)人持有策略
D． 戰(zhàn)術(shù)性投資策略
多項(xiàng)選擇題
2、關(guān)于上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布的調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR>
3、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類(lèi)形態(tài)。三角形主要分為（ ?。?BR>
不定項(xiàng)選擇題
4、 保守速動(dòng)比率是（ ?。┛傤~與流動(dòng)負(fù)債的比值，所選用的項(xiàng)目與當(dāng)期現(xiàn)金流量無(wú)關(guān)，以計(jì)算更進(jìn)一步的變現(xiàn)能力。
A．應(yīng)收賬款
B．現(xiàn)金
C．交易性金融資產(chǎn)
D．應(yīng)收票據(jù)
5、 國(guó)際金融市場(chǎng)按經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的種類(lèi)劃分，可以分為( )。
A．貨幣市場(chǎng)
B．證券市場(chǎng)
C．外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
D．期權(quán)期貨市場(chǎng)
判斷題
6、
同一行業(yè)在不同發(fā)展水平的不同國(guó)家或者在同一國(guó)家的不同發(fā)展時(shí)期，可能處于生命周期的不同階段。（ ）
7、
首次公開(kāi)發(fā)行前股東持有股份超過(guò)5％的股份在股改結(jié)束12個(gè)月后解禁流通量為5％，其后成為全部可上市流通股。 （?。?BR> 8、
證券組合理論認(rèn)為，投資收益是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。因此，組合管理強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)。（?。?BR> 9、
在兩種資產(chǎn)之間進(jìn)行套利交易的前提條件是：兩種資產(chǎn)的價(jià)格差或比率存在一個(gè)合理的區(qū)間，并且一旦兩個(gè)價(jià)格的運(yùn)動(dòng)偏離這個(gè)區(qū)間，它們遲早又會(huì)重新回到合理對(duì)比關(guān)系上。（ ）
10、Alpha套利策略一般希望股票（組合）的Alpha為0. （ ）
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