單項(xiàng)選擇題
1、（ ?。┲敢寻l(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶(hù)中。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
2、某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（?。┨?，應(yīng)計(jì)利息額是（ ）元。
3、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為（ ?。?。
A． 100手或其整數(shù)倍
B． 10手或其整數(shù)倍
C． 50手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
4、操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（?。?。
5、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
6、 目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
不定項(xiàng)選擇題
7、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于（ ?。?BR> A．A賬戶(hù)
B．B賬戶(hù)
C．C賬戶(hù)
D．D賬戶(hù)
判斷題
8、 買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0．01元人民幣。 （ ?。?BR> 9、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、一次清算”原則進(jìn)行。（ ?。?BR>
1、（ ?。┲敢寻l(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶(hù)中。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
2、某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（?。┨?，應(yīng)計(jì)利息額是（ ）元。
3、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)單位為（ ?。?。
A． 100手或其整數(shù)倍
B． 10手或其整數(shù)倍
C． 50手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
4、操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（?。?。
5、 證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報(bào)價(jià)
B．電報(bào)報(bào)價(jià)
C．書(shū)面報(bào)價(jià)
D．電腦報(bào)價(jià)
6、 目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
不定項(xiàng)選擇題
7、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于（ ?。?BR> A．A賬戶(hù)
B．B賬戶(hù)
C．C賬戶(hù)
D．D賬戶(hù)
判斷題
8、 買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0．01元人民幣。 （ ?。?BR> 9、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、一次清算”原則進(jìn)行。（ ?。?BR>
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