單項(xiàng)選擇題
1、上海證券交易所規(guī)定（ ?。┑纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
A．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
B．基金交易
C．權(quán)證交易
D．債券買斷式回購(gòu)交易
2、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ?。?，并且不得超過(guò)（ ?。﹥|元。
A．5%；2
B．15%；2
C．5%；3
D．10%；3
3、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日 （ ?。┫蚱鋱?bào)告當(dāng)日 客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
4、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
5、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
6、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，且不超過(guò)999999500股。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、證券登記按證券種類可以劃分為股份登記．基金登記和債券登記。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的（ ?。┰瓌t。
A．自營(yíng)總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 不定項(xiàng)選擇題
9、在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易的交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ?。?BR> A.中國(guó)結(jié)算上海分公司貫徹了貨銀對(duì)付，深圳分公司不使用該原則
B.中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度
C.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T日日終
D.在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T+1日日終
判斷題
10、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（ ?。?BR>
1、上海證券交易所規(guī)定（ ?。┑纳陥?bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣。
A．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
B．基金交易
C．權(quán)證交易
D．債券買斷式回購(gòu)交易
2、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ?。?，并且不得超過(guò)（ ?。﹥|元。
A．5%；2
B．15%；2
C．5%；3
D．10%；3
3、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日 （ ?。┫蚱鋱?bào)告當(dāng)日 客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
4、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（ ）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
5、上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
6、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限，且不超過(guò)999999500股。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7、證券登記按證券種類可以劃分為股份登記．基金登記和債券登記。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
8、自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中的（ ?。┰瓌t。
A．自營(yíng)總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?BR> 不定項(xiàng)選擇題
9、在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易的交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ?。?BR> A.中國(guó)結(jié)算上海分公司貫徹了貨銀對(duì)付，深圳分公司不使用該原則
B.中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度
C.在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T日日終
D.在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T+1日日終
判斷題
10、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（ ?。?BR>
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