單項選擇題
1、 新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（ ?。?，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
2、 凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
3、證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。
4、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（ ?。?BR> A． 債券賬戶
B． 基金賬戶
C． 人民幣普通股票賬戶
D． 人民幣特種股票賬戶
5、營業(yè)部要實行雙人負責制度的崗位有（ ?。?。
6、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)生成的成交單
B．電報、電傳、傳真
C．合同書
D．信件
不定項選擇題
7、 上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（ ）實現(xiàn)。
A．發(fā)行公告的刊登
B．網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
C．網(wǎng)上股份登記
D．網(wǎng)下股份登記
判斷題
8、 在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。 （ ?。?BR> 9、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。
10、 證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。( )
1、 新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到（ ?。?，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
2、 凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
3、證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。
4、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（ ?。?BR> A． 債券賬戶
B． 基金賬戶
C． 人民幣普通股票賬戶
D． 人民幣特種股票賬戶
5、營業(yè)部要實行雙人負責制度的崗位有（ ?。?。
6、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)生成的成交單
B．電報、電傳、傳真
C．合同書
D．信件
不定項選擇題
7、 上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（ ）實現(xiàn)。
A．發(fā)行公告的刊登
B．網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
C．網(wǎng)上股份登記
D．網(wǎng)下股份登記
判斷題
8、 在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。 （ ?。?BR> 9、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。
10、 證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。( )
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