單項(xiàng)選擇題
1、證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A． 董事會(huì)
B． 股東大會(huì)
C． 投資決策機(jī)構(gòu)
D． 自營業(yè)務(wù)部門
2、有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買人同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買 入價(jià)11.30元，時(shí)間10：25，乙的買人價(jià)11.40元，時(shí)間10：30；丙的買人價(jià)11.40元， 時(shí)間10：25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā。?BR>
3、 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10．70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10．40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10．75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10．40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．甲、丁、乙、丙
D．丁、甲、乙、丙
多項(xiàng)選擇題
4、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，（ ?。┕餐瑯?gòu)成回購交易完整的回購合同。
5、根據(jù)委托的時(shí)效限制可以分為（ ）。
A．開市委托和收市委托
B．當(dāng)日委托
C．當(dāng)周委托
D．無期限委托
6、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)由（ ?。┕餐炇?。
A．證券公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．單個(gè)客戶
不定項(xiàng)選擇題
7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（ ）。
A． 轉(zhuǎn)融資余額
B． 轉(zhuǎn)融券余額
C． 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D． 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
8、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（ ?。?。
A．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)
B．集合計(jì)劃存續(xù)期間
C．集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最高金額
D．集合計(jì)劃的推廣時(shí)間
判斷題
9、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A． 董事會(huì)
B． 股東大會(huì)
C． 投資決策機(jī)構(gòu)
D． 自營業(yè)務(wù)部門
2、有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買人同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買 入價(jià)11.30元，時(shí)間10：25，乙的買人價(jià)11.40元，時(shí)間10：30；丙的買人價(jià)11.40元， 時(shí)間10：25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā。?BR>
3、 有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10．70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10．40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10．75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10．40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．甲、丁、乙、丙
D．丁、甲、乙、丙
多項(xiàng)選擇題
4、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購中，（ ?。┕餐瑯?gòu)成回購交易完整的回購合同。
5、根據(jù)委托的時(shí)效限制可以分為（ ）。
A．開市委托和收市委托
B．當(dāng)日委托
C．當(dāng)周委托
D．無期限委托
6、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)由（ ?。┕餐炇?。
A．證券公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．單個(gè)客戶
不定項(xiàng)選擇題
7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（ ）。
A． 轉(zhuǎn)融資余額
B． 轉(zhuǎn)融券余額
C． 轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D． 轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
8、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（ ?。?。
A．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)
B．集合計(jì)劃存續(xù)期間
C．集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最高金額
D．集合計(jì)劃的推廣時(shí)間
判斷題
9、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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