單項選擇題
1、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（ ）編制庫存證券報表。
2、 證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）
3、 深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日（ ?。?BR> A． 9：15－11：3013：20－15：00
B． 9：15－11：3013：O0－15：00
C． 9：30－11：3013：O0－15：00
D． 9：30－11：3013：20－15：00
4、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?。
多項選擇題
5、 在上海證券交易所市場，關(guān)于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ?。?。
A．買斷式回購按照到期值進(jìn)行申報
B．融券方申報“賣出”
C．交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機構(gòu)投資者
D．融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報
6、開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?。
A．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
不定項選擇題
7、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（ ?。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程
8、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C．按照合同的約定支付管理費用、托管費用及其他費用
D．不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
9、 我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為（ ）。
A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+4
判斷題
10、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（?。?BR>
1、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（ ）編制庫存證券報表。
2、 證券公司建立完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。（ ）
3、 深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日（ ?。?BR> A． 9：15－11：3013：20－15：00
B． 9：15－11：3013：O0－15：00
C． 9：30－11：3013：O0－15：00
D． 9：30－11：3013：20－15：00
4、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為（ ?。?。
多項選擇題
5、 在上海證券交易所市場，關(guān)于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ?。?。
A．買斷式回購按照到期值進(jìn)行申報
B．融券方申報“賣出”
C．交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立賬戶的機構(gòu)投資者
D．融資方和融券方在回購到期日閉市前都可以進(jìn)行不履約申報
6、開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?。
A．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收
不定項選擇題
7、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)（ ?。┻M(jìn)行基本約定。
A．權(quán)利和義務(wù)
B．業(yè)務(wù)規(guī)則
C．責(zé)任
D．操作流程
8、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C．按照合同的約定支付管理費用、托管費用及其他費用
D．不非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
9、 我國內(nèi)地市場目前存在滾動交收周期為（ ）。
A．T+I
B．T+2
C．T+3
D．T+4
判斷題
10、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（?。?BR>
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