單項選擇題
1、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（ ?。├米C券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結算公司
2、 （ ?。┦亲C券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。
A．目標市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶促成
D．客戶關系建立
3、某股票當時在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則該股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（ ?。?BR>
4、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為（ ?。?。
A． 10億元
B． 20億元
C． 30億元
D． 50億元
5、法律風險指在自營或經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關于證券犯罪的界定和《證券法》關于證券業(yè)務的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導致?lián)p失。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
6、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（?。﹣磉M行的。
不定項選擇題
7、 建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（ ?。?BR> A．制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．明確客戶征信的內容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
判斷題
8、股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。（ ?。?BR> 10、客戶向證券公司提交的融資融券保證金應為現(xiàn)金或上市股票。
1、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指（ ?。├米C券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結算公司
2、 （ ?。┦亲C券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)。
A．目標市場選擇
B．營銷渠道選擇
C．客戶促成
D．客戶關系建立
3、某股票當時在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則該股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（ ?。?BR>
4、根據(jù)財政部和中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為（ ?。?。
A． 10億元
B． 20億元
C． 30億元
D． 50億元
5、法律風險指在自營或經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營中違反國家政策，如《刑法》中關于證券犯罪的界定和《證券法》關于證券業(yè)務的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導致?lián)p失。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
6、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（?。﹣磉M行的。
不定項選擇題
7、 建立客戶選擇與授信制度應采取的措施包括（ ?。?BR> A．制定融資融券業(yè)務客戶選擇標準和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．明確客戶征信的內容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
判斷題
8、股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、證券交易所交易主機在技術性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復交易時對已接受的申報實行連續(xù)競價。（ ?。?BR> 10、客戶向證券公司提交的融資融券保證金應為現(xiàn)金或上市股票。
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