單項(xiàng)選擇題
1、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（ ?。├米C券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
2、 （ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷渠道選擇
C．客戶促成
D．客戶關(guān)系建立
3、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
4、根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為（ ）。
A． 10億元
B． 20億元
C． 30億元
D． 50億元
5、法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違反國(guó)家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
6、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（?。﹣磉M(jìn)行的。
不定項(xiàng)選擇題
7、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?。
A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評(píng)估制度
C．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
判斷題
8、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 10、客戶向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市股票。
1、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（ ?。├米C券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。
A．新股發(fā)行人
B．新股發(fā)行主承銷商
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算公司
2、 （ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B．營(yíng)銷渠道選擇
C．客戶促成
D．客戶關(guān)系建立
3、某股票當(dāng)時(shí)在集合競(jìng)價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則該股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
4、根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為（ ）。
A． 10億元
B． 20億元
C． 30億元
D． 50億元
5、法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違反國(guó)家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
6、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（?。﹣磉M(jìn)行的。
不定項(xiàng)選擇題
7、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?。
A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評(píng)估制度
C．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
D．記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
判斷題
8、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 10、客戶向證券公司提交的融資融券保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市股票。
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