單項選擇題
1、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ?。?。
2、證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要指（ ?。?。
3、2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯合發(fā)布通知，開展（ ?。┰谧C券交易所參與債券交易試點。
A．政策性銀行
B．地方性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行
4、交易型開放式指數基金(ETF)是指經依法籌集備案，投資特定證券指數所對應組合證券的開放式基金，其基金份額可以用現金或組合證券進行申購、贖回，并在證券交易所上市交易。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
5、 上海證券交易所無漲跌幅限制的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（ ?。┗虍斎找殉山粌r格的最高，最低價之間自行協商確定。
A．10%
B．20%
C．30%
D．無限制
6、 證券的回轉交易是指投資者買人的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。 （ ?。?BR> 多項選擇題
7、集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有（ ）。
8、在上海證券交易所市場，關于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ）。
判斷題
9、融資融券業(yè)務是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。 （ ）
10、 證券經紀商的經營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托。（ ?。?BR>
1、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ?。?。
2、證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要指（ ?。?。
3、2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯合發(fā)布通知，開展（ ?。┰谧C券交易所參與債券交易試點。
A．政策性銀行
B．地方性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行
4、交易型開放式指數基金(ETF)是指經依法籌集備案，投資特定證券指數所對應組合證券的開放式基金，其基金份額可以用現金或組合證券進行申購、贖回，并在證券交易所上市交易。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
5、 上海證券交易所無漲跌幅限制的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（ ?。┗虍斎找殉山粌r格的最高，最低價之間自行協商確定。
A．10%
B．20%
C．30%
D．無限制
6、 證券的回轉交易是指投資者買人的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。 （ ?。?BR> 多項選擇題
7、集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有（ ）。
8、在上海證券交易所市場，關于債券買斷式回購，以下說法正確的是（ ）。
判斷題
9、融資融券業(yè)務是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。 （ ）
10、 證券經紀商的經營范圍以證券監(jiān)督管理機關批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托。（ ?。?BR>
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