單項(xiàng)選擇題
1、從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ?。?BR>
3、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?BR>
4、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的非金融機(jī)構(gòu)。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+0日
D．T+3日
6、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（ ?。?BR> A．會(huì)員制
B．公司制
C．契約制
D．合同制
多項(xiàng)選擇題
7、 目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種主要有（ ?。?。
A． “04國(guó)債(10)”
B． “04國(guó)債(8)”
C． “05國(guó)債(1)”
D． “05國(guó)債(3)”
不定項(xiàng)選擇題
8、 若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有（ ?。?。
A．T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
B．T+1 日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
C．T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
D．T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金
判斷題
9、 對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。（ ）
10、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（?。?BR>
1、從狹義上說(shuō)，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 （ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（ ?。?BR>
3、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?BR>
4、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的非金融機(jī)構(gòu)。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的（ ），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+0日
D．T+3日
6、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（ ?。?BR> A．會(huì)員制
B．公司制
C．契約制
D．合同制
多項(xiàng)選擇題
7、 目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種主要有（ ?。?。
A． “04國(guó)債(10)”
B． “04國(guó)債(8)”
C． “05國(guó)債(1)”
D． “05國(guó)債(3)”
不定項(xiàng)選擇題
8、 若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有（ ?。?。
A．T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
B．T+1 日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
C．T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
D．T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金
判斷題
9、 對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。（ ）
10、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（?。?BR>
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