單項選擇題
1、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（ ?。?。
A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關業(yè)務許可
3、 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（ ?。┟裾块T或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
A． 省級(含)以上
B． 市級(含)以上
C． 縣級(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF認購資金凍結期間利息按（?。┯嬎悖阢y行按季結息后劃付給基金管理人。
5、我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（ ）。
多項選擇題
6、全國銀行間同業(yè)拆借中心債券回購業(yè)務的參與主體主要有（ ?。?。
A． 商業(yè)銀行
B． 保險公司
C． 財務公司
D． 證券投資基金
7、下列關于我國上海證券交易所B股股票交易費用的表述中，正確的是（?。?BR>
8、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（?。?BR>
判斷題
9、 深圳交易所上市開放式基金的基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。 （ ）
10、 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓。（ ）
1、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ?。?BR> A．100%
B．300%
C．500%
D．600%
2、 證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（ ?。?。
A． 警告
B． 罰款
C． 沒收非法所得
D． 撤銷相關業(yè)務許可
3、 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（ ?。┟裾块T或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。
A． 省級(含)以上
B． 市級(含)以上
C． 縣級(含)以上
D． 中央
4、目前，ETF認購資金凍結期間利息按（?。┯嬎悖阢y行按季結息后劃付給基金管理人。
5、我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（ ）。
多項選擇題
6、全國銀行間同業(yè)拆借中心債券回購業(yè)務的參與主體主要有（ ?。?。
A． 商業(yè)銀行
B． 保險公司
C． 財務公司
D． 證券投資基金
7、下列關于我國上海證券交易所B股股票交易費用的表述中，正確的是（?。?BR>
8、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有（?。?BR>
判斷題
9、 深圳交易所上市開放式基金的基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。 （ ）
10、 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓。（ ）
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