單項(xiàng)選擇題
1、 馬鋼股份和中信國(guó)安分別于2006年和2007年發(fā)行的認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，該產(chǎn)品的上市是金融工程在（ ?。┘夹g(shù)的具體應(yīng)用。
A．分解
B．組合
C．整合
D．復(fù)制
2、甲以75元的價(jià)格買人某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以10.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為（ ）。
3、 一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的喇叭形態(tài)應(yīng)該有( )高點(diǎn)，( )低點(diǎn)。
A．2個(gè)，1個(gè)
B．3個(gè)，2個(gè)
C．2個(gè)，3個(gè)
D．3個(gè)，4個(gè)
多項(xiàng)選擇題
4、對(duì)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（ ?。?。
A． 應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B． 不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C． 不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D． 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
判斷題
5、無差異曲線是由左上至右下彎曲的曲線，不同元差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、在資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家里，證券分析師不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師，還包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。（ ?。?BR> 7、有效市場(chǎng)假說表明，在有效率的市場(chǎng)中，投資者不會(huì)有高出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)某~收益。（ ?。?BR> 8、如果NPV 9、套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌。
10、按照投資者的共同偏好規(guī)則，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合，把排除后 余下的組合稱為有效證券組合。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 馬鋼股份和中信國(guó)安分別于2006年和2007年發(fā)行的認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，該產(chǎn)品的上市是金融工程在（ ?。┘夹g(shù)的具體應(yīng)用。
A．分解
B．組合
C．整合
D．復(fù)制
2、甲以75元的價(jià)格買人某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以10.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為（ ）。
3、 一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的喇叭形態(tài)應(yīng)該有( )高點(diǎn)，( )低點(diǎn)。
A．2個(gè)，1個(gè)
B．3個(gè)，2個(gè)
C．2個(gè)，3個(gè)
D．3個(gè)，4個(gè)
多項(xiàng)選擇題
4、對(duì)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)說法正確的是（ ?。?。
A． 應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益
B． 不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C． 不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D． 不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
判斷題
5、無差異曲線是由左上至右下彎曲的曲線，不同元差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6、在資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家里，證券分析師不僅包括基于企業(yè)調(diào)研進(jìn)行單個(gè)證券分析評(píng)價(jià)的分析師，還包括從事證券組合運(yùn)用和管理的投資組合管理人、基金管理人，以及提供投資建議的投資顧問，甚至包括經(jīng)濟(jì)學(xué)家、企業(yè)戰(zhàn)略分析師等一系列廣泛的職業(yè)人。（ ?。?BR> 7、有效市場(chǎng)假說表明，在有效率的市場(chǎng)中，投資者不會(huì)有高出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)某~收益。（ ?。?BR> 8、如果NPV
10、按照投資者的共同偏好規(guī)則，可以排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合，把排除后 余下的組合稱為有效證券組合。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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