單項選擇題
1、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1．27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融人資金是（ ?。┰?不考慮各項稅費)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
2、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ）個。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、 在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由（ ?。﹫蟪?。
A．開設柜臺的金融機構
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結算機構
多項選擇題
4、證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送（ ）材料。
5、根據(jù)我國證券交易所的有關規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（ ）。
A．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價
D．高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
不定項選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
判斷題
7、證券自營業(yè)務規(guī)模，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按公允價值計算的總金額。（ ）
8、 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ）
9、 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ?。?BR> 10、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》規(guī)定，申購配號根據(jù)申購次數(shù)進行，每一申購單位配一個號。（ ）
1、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1．27。當日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融人資金是（ ?。┰?不考慮各項稅費)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
2、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ）個。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
3、 在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由（ ?。﹫蟪?。
A．開設柜臺的金融機構
B．投資者
C．證券交易所
D．證券登記結算機構
多項選擇題
4、證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送（ ）材料。
5、根據(jù)我國證券交易所的有關規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（ ）。
A．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
B．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格為成交價
D．高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
不定項選擇題
6、 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
判斷題
7、證券自營業(yè)務規(guī)模，是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按公允價值計算的總金額。（ ）
8、 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。（ ）
9、 金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ?。?BR> 10、深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》規(guī)定，申購配號根據(jù)申購次數(shù)進行，每一申購單位配一個號。（ ）
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