單項(xiàng)選擇題
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
2、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （ ）
3、 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
多項(xiàng)選擇題
4、下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（ ）。
5、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
6、成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為（ ?。?BR> A． 較高價(jià)格買人申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)
B． 較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)
C． 較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)
D． 較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)
7、以下（ ）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C．操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作所作失誤
8、全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
判斷題
9、上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來報(bào)價(jià)的。（ ?。?BR> 10、對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。 （ ）
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．代理業(yè)務(wù)
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．承銷業(yè)務(wù)
2、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 （ ）
3、 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
多項(xiàng)選擇題
4、下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（ ）。
5、深圳證券交易所接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（?。?。
不定項(xiàng)選擇題
6、成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為（ ?。?BR> A． 較高價(jià)格買人申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買人申報(bào)
B． 較低價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買入申報(bào)
C． 較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)
D． 較高價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格賣出申報(bào)
7、以下（ ）屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
B．操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C．操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作所作失誤
8、全國銀行間債券回購參與者包括（ ?。?。
判斷題
9、上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來報(bào)價(jià)的。（ ?。?BR> 10、對(duì)于封閉式基金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金證券實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。 （ ）
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