一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、證券包銷是指（ ?。?。
A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式
B．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式
C．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
2、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
C．國(guó)有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
3、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
4、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
5、我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以（ ?。┑牧P款?！?BR> A．3萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上
D．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
6、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
D．以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
7、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR
8、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ ?。?。
A．全面性
B．真實(shí)性
C．時(shí)效性
D．完整性
9、證券交易價(jià)格是通過(guò)（ ?。┐_定的。
A．證券商與投資者協(xié)商
B．一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)
C．證券供求雙方共同作用
D．發(fā)行者與證券商協(xié)商
10、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ?。┑牧P金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下
1、證券包銷是指（ ?。?。
A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式
B．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式
C．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式
D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式
2、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（?。?。
A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
C．國(guó)有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司
3、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（ ?。?。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息可調(diào)整優(yōu)先股
4、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（ ?。?。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
5、我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以（ ?。┑牧P款?！?BR> A．3萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
C．10萬(wàn)元以上
D．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
6、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（ ?。?。
A．以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)額外的債券
B．以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C．按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)黃金
D．以約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人的普通股票
7、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR
8、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（ ?。?。
A．全面性
B．真實(shí)性
C．時(shí)效性
D．完整性
9、證券交易價(jià)格是通過(guò)（ ?。┐_定的。
A．證券商與投資者協(xié)商
B．一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)
C．證券供求雙方共同作用
D．發(fā)行者與證券商協(xié)商
10、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ?。┑牧P金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下
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