單項選擇題
1、以下不屬于股份登記的是（ ）。
A．發(fā)放現金股利登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．配股登記
2、按（ ?。┎煌?，可以把權證分為認購權證和認沽權證。
3、 在證券經紀業(yè)務中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，應該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A． 自行對沖
B． 證券交易所批準后對沖
C． 與委托人協商對沖
D． 分別進場申報競價
多項選擇題
4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（ ）。
不定項選擇題
5、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有（ ?。?。
A． 安全保管集合資產管理計劃資產
B． 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C． 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D． 出具資產托管報告
6、 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據（ ?。┐_定。
A．可轉債的存續(xù)期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務情況
判斷題
7、在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。 （ ）
8、 在標準券折算率的計算過程中，相關系數取值越謹慎越好。（ ?。?BR> 9、當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（ ?。?BR> 10、證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（ ?。?BR>
1、以下不屬于股份登記的是（ ）。
A．發(fā)放現金股利登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．配股登記
2、按（ ?。┎煌?，可以把權證分為認購權證和認沽權證。
3、 在證券經紀業(yè)務中，同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，應該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A． 自行對沖
B． 證券交易所批準后對沖
C． 與委托人協商對沖
D． 分別進場申報競價
多項選擇題
4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有（ ）。
不定項選擇題
5、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有（ ?。?。
A． 安全保管集合資產管理計劃資產
B． 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C． 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D． 出具資產托管報告
6、 根據我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據（ ?。┐_定。
A．可轉債的存續(xù)期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務情況
判斷題
7、在債券全價交易的情況下，成交價格與應計利息是分解的。 （ ）
8、 在標準券折算率的計算過程中，相關系數取值越謹慎越好。（ ?。?BR> 9、當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（ ?。?BR> 10、證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息。（ ?。?BR>
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