單項選擇題
1、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行對象的確定方式不同
B．認購成功者的確定方式不同
C．發(fā)行場所的確定方式不同
D．發(fā)行時間的確定方式不同
2、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
3、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．中國人民銀行
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證券監(jiān)督管理委員會
D．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
4、證券公司柜臺自營買賣比較分散，交易品種豐富，一般為非上市的債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
5、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下一個交易日內(nèi)完成登記。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
多項選擇題
6、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（ ?。?BR> A． 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理方案
B． 制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度，加強系統(tǒng)日常維護，確保系統(tǒng)正常運行
C． 通過法律手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
D． 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
不定項選擇題
7、以下買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量屬于有效申報的有（ ）。
8、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ?。?BR> A．客戶(含個人和機構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
判斷題
9、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日21：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ?。?BR> 10、上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計息。 （ ）
1、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行對象的確定方式不同
B．認購成功者的確定方式不同
C．發(fā)行場所的確定方式不同
D．發(fā)行時間的確定方式不同
2、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．信用交易專用證券交收賬戶
3、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．中國人民銀行
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證券監(jiān)督管理委員會
D．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
4、證券公司柜臺自營買賣比較分散，交易品種豐富，一般為非上市的債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
C．放棄
5、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在材料齊備的前提下一個交易日內(nèi)完成登記。（?。?BR> A．正確
B．錯誤
C．放棄
多項選擇題
6、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括（ ?。?BR> A． 建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理方案
B． 制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度，加強系統(tǒng)日常維護，確保系統(tǒng)正常運行
C． 通過法律手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
D． 定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
不定項選擇題
7、以下買入股票、基金、權(quán)證的申報數(shù)量屬于有效申報的有（ ）。
8、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ?。?BR> A．客戶(含個人和機構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
判斷題
9、 證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日21：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（ ?。?BR> 10、上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計息。 （ ）
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