單項選擇題
1、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（ ）。
A．由正回購方決定
B．由逆回購方決定
C．由回購雙方約定
D．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
2、證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是（ ?。?BR> A． 董事會
B． 股東大會
C． 投資決策機構
D． 自營業(yè)務部門
3、客戶證券交易由（?。┌l(fā)起。
4、 以下屬于證券公司操縱市場行為的是（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
5、 營業(yè)部應留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復印件，留存客戶辦理業(yè)務現(xiàn)場的頭部正面照片。 （ ）
6、 在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（ ?。┏山弧?BR> A．最低申報數(shù)量
B．最高申報數(shù)量
C．平均申報數(shù)量
D．最初申報數(shù)量
不定項選擇題
7、 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公弼債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A．可轉債的存續(xù)期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務情況
判斷題
8、 國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)各個證券的具體情況可以調整注冊資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。 （ ?。?BR> 9、固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易臼參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（ ）
10、在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（ ?。?BR>
1、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（ ）。
A．由正回購方決定
B．由逆回購方決定
C．由回購雙方約定
D．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
2、證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是（ ?。?BR> A． 董事會
B． 股東大會
C． 投資決策機構
D． 自營業(yè)務部門
3、客戶證券交易由（?。┌l(fā)起。
4、 以下屬于證券公司操縱市場行為的是（ ?。?。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
C．將自營賬戶借給他人使用
D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
5、 營業(yè)部應留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復印件，留存客戶辦理業(yè)務現(xiàn)場的頭部正面照片。 （ ）
6、 在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（ ?。┏山弧?BR> A．最低申報數(shù)量
B．最高申報數(shù)量
C．平均申報數(shù)量
D．最初申報數(shù)量
不定項選擇題
7、 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公弼債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A．可轉債的存續(xù)期
B．流通股價格
C．持有人要求
D．公司財務情況
判斷題
8、 國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)各個證券的具體情況可以調整注冊資本最低限額，但不得少于上述規(guī)定的限額。 （ ?。?BR> 9、固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格一前一交易臼參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（ ）
10、在代理買賣業(yè)務中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（ ?。?BR>
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