單項(xiàng)選擇題
1、 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市值的比率。（ ）
2、融資融券業(yè)務(wù)是指（?。┏鼋栀Y金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
3、 下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B． 業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C． 證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D． 證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
4、 不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會(huì)員需承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A． 遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
B． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
C． 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
D． 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?BR> A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
多項(xiàng)選擇題
6、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（ ?。?。
A．依法設(shè)立且滿(mǎn)1年
B．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為面受主管當(dāng)局處罰的情形
判斷題
8、 在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收時(shí)，質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于本交易日結(jié)束前補(bǔ)足質(zhì)押券。（ ?。?BR> 9、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)的最后一筆成交價(jià)。（ ?。?BR> 10、上海證券交易所于2006年l2月份推出了買(mǎi)斷式回購(gòu)品種。 （ ）
1、 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其市值的比率。（ ）
2、融資融券業(yè)務(wù)是指（?。┏鼋栀Y金供其買(mǎi)人上市時(shí)或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
3、 下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B． 業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C． 證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D． 證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
4、 不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會(huì)員需承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A． 遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策
B． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益
C． 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料
D． 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
5、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?BR> A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
多項(xiàng)選擇題
6、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。
不定項(xiàng)選擇題
7、 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件包括（ ?。?。
A．依法設(shè)立且滿(mǎn)1年
B．承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近2年無(wú)因重大違法違規(guī)行為面受主管當(dāng)局處罰的情形
判斷題
8、 在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收時(shí)，質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于本交易日結(jié)束前補(bǔ)足質(zhì)押券。（ ?。?BR> 9、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)的最后一筆成交價(jià)。（ ?。?BR> 10、上海證券交易所于2006年l2月份推出了買(mǎi)斷式回購(gòu)品種。 （ ）
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