單項選擇題
1、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（?。?。
2、結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同業(yè)活期存款利率
D．再貼現(xiàn)利率
3、證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要是指（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．技術(shù)風險
C．市場風險
D．經(jīng)營風險
4、集合競價確定成交價的原則是（?。?。
5、 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
6、 T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
不定項選擇題
7、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A．風險警示
B．質(zhì)押
C．凍結(jié)
D．待處理
8、對于股票交易的特別處理，以下說法正確的有（ ?。?。
9、證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（ ?。┑?。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
判斷題
10、 集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ?。?BR>
1、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（?。?。
2、結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同業(yè)活期存款利率
D．再貼現(xiàn)利率
3、證券公司自營業(yè)務(wù)的高風險特點主要是指（ ?。?。
A．合規(guī)風險
B．技術(shù)風險
C．市場風險
D．經(jīng)營風險
4、集合競價確定成交價的原則是（?。?。
5、 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監(jiān)會備案。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
6、 T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（ ）。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
不定項選擇題
7、 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A．風險警示
B．質(zhì)押
C．凍結(jié)
D．待處理
8、對于股票交易的特別處理，以下說法正確的有（ ?。?。
9、證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（ ?。┑?。
A． 初始登記
B． 退出登記
C． 變更登記
D． 債券登記
判斷題
10、 集中交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。（ ?。?BR>
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