單項(xiàng)選擇題
1、證券公司要從（ ）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。
A． 咨詢
B． 開戶
C． 委托
D． 清算
2、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。┰谥付〞r(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
3、 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有（ ）。
A．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
多項(xiàng)選擇題
4、根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)（?。┖妥誀I(yíng)業(yè)務(wù)的（?。?，相應(yīng)的工作由公司非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。
5、下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．上海證券交易所封閉式基金
C．增發(fā)上市的股票
D．暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日
不定項(xiàng)選擇題
6、 股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ ?。﹥?yōu)點(diǎn)。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．安全性
D．穩(wěn)定性
7、 證券公司不得接受（ ?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務(wù)客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
8、實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券經(jīng)紀(jì)商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。 （ ）
10、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報(bào)1股代表?xiàng)墮?quán)。（ ?。?BR>
1、證券公司要從（ ）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。
A． 咨詢
B． 開戶
C． 委托
D． 清算
2、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。┰谥付〞r(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
3、 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有（ ）。
A．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
多項(xiàng)選擇題
4、根據(jù)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)（?。┖妥誀I(yíng)業(yè)務(wù)的（?。?，相應(yīng)的工作由公司非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)。
5、下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．上海證券交易所封閉式基金
C．增發(fā)上市的股票
D．暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日
不定項(xiàng)選擇題
6、 股票網(wǎng)上發(fā)行具有（ ?。﹥?yōu)點(diǎn)。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．安全性
D．穩(wěn)定性
7、 證券公司不得接受（ ?。┏蔀槎ㄏ蚬芾順I(yè)務(wù)客戶。
A．本公司董事
B．本公司監(jiān)事
C．本公司工作人員
D．本公司工作人員配偶
判斷題
8、實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 （ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9、證券經(jīng)紀(jì)商即使沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。 （ ）
10、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)中申報(bào)1股代表?xiàng)墮?quán)。（ ?。?BR>
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