單項選擇題
1、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。
A．對
B．錯
2、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
3、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A．公司10名董事發(fā)生變動
B．公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
4、（ ）是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A． 客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B． 第三方存管
C． 客戶資金存管
D． 結(jié)算資金第三方存管
5、 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告。（ ?。?BR> 6、 （ ）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．國家外匯管理局
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
7、 （ ?。┦侵竿顿Y者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
8、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．有限責(zé)任公司
B．上市公司
C．股份公司
D．非上市公司
判斷題
9、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。 （ ）
10、 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。（ ）
1、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。
A．對
B．錯
2、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
3、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A．公司10名董事發(fā)生變動
B．公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
4、（ ）是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A． 客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B． 第三方存管
C． 客戶資金存管
D． 結(jié)算資金第三方存管
5、 因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告。（ ?。?BR> 6、 （ ）依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．國家外匯管理局
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
7、 （ ?。┦侵竿顿Y者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A．證券存管
B．證券交易
C．證券托管
D．證券交付
8、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A．有限責(zé)任公司
B．上市公司
C．股份公司
D．非上市公司
判斷題
9、證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。 （ ）
10、 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。（ ）
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