單項選擇題
1、 中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。
A．5
B．8
C．10
D．15
2、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ?。┩瓿尚鹿缮曩彽馁Y金交收。
A．資金交收賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．結(jié)算賬戶
3、 （ ?。儆谥袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。
A．傭金
B．印花稅
C．過戶費
D．資本利得稅
4、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．500萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
多項選擇題
5、 關(guān)于全國銀行問市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（ ?。?。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項
B．收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
6、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（ ?。┖蠓娇蛇M(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
7、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（ ?。?BR> A．保證金敦保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
8、 深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。
A．樣本指數(shù)類
B．綜合指數(shù)類
C．上證50指數(shù)類
D．分類指數(shù)類
判斷題
9、 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。（ ?。?BR> 10、 結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（ ）
1、 中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。
A．5
B．8
C．10
D．15
2、 結(jié)算參與人應(yīng)使用其（ ?。┩瓿尚鹿缮曩彽馁Y金交收。
A．資金交收賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．結(jié)算賬戶
3、 （ ?。儆谥袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。
A．傭金
B．印花稅
C．過戶費
D．資本利得稅
4、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。?。
A．500萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
多項選擇題
5、 關(guān)于全國銀行問市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（ ?。?。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項
B．收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
6、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（ ?。┖蠓娇蛇M(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
A．確認(rèn)
B．登記
C．委托
D．托管
7、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有（ ?。?BR> A．保證金敦保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
8、 深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ）等。
A．樣本指數(shù)類
B．綜合指數(shù)類
C．上證50指數(shù)類
D．分類指數(shù)類
判斷題
9、 自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。（ ?。?BR> 10、 結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（ ）
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