單項(xiàng)選擇題
1、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)可以從事的交易有（ ?。?BR> A．買(mǎi)入所有A股股票
B．買(mǎi)入所有B股股票
C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券
D．交易所債券回購(gòu)交易
2、 下列關(guān)于撤單的敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A． 營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，審核證件及委托內(nèi)容，確認(rèn)無(wú)誤后查找該筆委托是否成交
B． 營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，如果已成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷(xiāo)
C． 營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，如果沒(méi)有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷(xiāo)
D． 營(yíng)業(yè)部在接受客戶(hù)撤銷(xiāo)或修改通過(guò)委托柜臺(tái)進(jìn)行的委托時(shí)，客戶(hù)須持身份證、資金卡填寫(xiě)撤單申請(qǐng)(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名
3、以融資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為（ ）。
4、證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金和賬戶(hù)分開(kāi)，人員可以一起管理。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
5、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?BR> A． 公平公正
B． 誠(chéng)實(shí)守信
C． 健全制度
D． 規(guī)范運(yùn)作
6、一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從證券公司的（ ）方面規(guī)定人會(huì)的條件。
不定項(xiàng)選擇題
7、 證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（ ?。?。
A． 為投資者提供代理證券買(mǎi)賣(mài)的中介服務(wù)
B． 是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者
C． 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
判斷題
8、在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶(hù)保證金。（ ?。?BR> 9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 10、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 （?。?BR>
1、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)可以從事的交易有（ ?。?BR> A．買(mǎi)入所有A股股票
B．買(mǎi)入所有B股股票
C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券
D．交易所債券回購(gòu)交易
2、 下列關(guān)于撤單的敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A． 營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，審核證件及委托內(nèi)容，確認(rèn)無(wú)誤后查找該筆委托是否成交
B． 營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，如果已成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷(xiāo)
C． 營(yíng)業(yè)部報(bào)單員接單后，如果沒(méi)有成交或部分成交，則立即將該筆委托未成交部分撤銷(xiāo)
D． 營(yíng)業(yè)部在接受客戶(hù)撤銷(xiāo)或修改通過(guò)委托柜臺(tái)進(jìn)行的委托時(shí)，客戶(hù)須持身份證、資金卡填寫(xiě)撤單申請(qǐng)(委托單)，并當(dāng)面簽署姓名
3、以融資融券者在回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為（ ）。
4、證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金和賬戶(hù)分開(kāi)，人員可以一起管理。（?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
多項(xiàng)選擇題
5、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?BR> A． 公平公正
B． 誠(chéng)實(shí)守信
C． 健全制度
D． 規(guī)范運(yùn)作
6、一般來(lái)說(shuō)，證券交易所從證券公司的（ ）方面規(guī)定人會(huì)的條件。
不定項(xiàng)選擇題
7、 證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（ ?。?。
A． 為投資者提供代理證券買(mǎi)賣(mài)的中介服務(wù)
B． 是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者
C． 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
判斷題
8、在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶(hù)保證金。（ ?。?BR> 9、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 10、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系。 （?。?BR>
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