單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于投資者和投機(jī)者的說(shuō)法，下列錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機(jī)者的目的是為了獲得短期資本差價(jià)
B．投資者投資主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投機(jī)者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛
C．投資者的行為風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)小，投機(jī)者的行為往往追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
D．投資者主要進(jìn)行的是長(zhǎng)期行為，如不發(fā)生基本面的變化，不會(huì)輕易賣(mài)出證券
2、 關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的理論，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．市場(chǎng)預(yù)期理論認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期，由于某一時(shí)點(diǎn)上各種期限債券的收益率不同，長(zhǎng)短期債券不可完全替代
B．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)即期利率的無(wú)偏估計(jì)，利率曲線的形狀是由對(duì)未來(lái)利率的預(yù)期決定的
C．在市場(chǎng)分割理論中，資金借貸方在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分存在障礙，利率期限結(jié)構(gòu)在此理論下，取決于長(zhǎng)短期資金市場(chǎng)的供求狀況
D．從三種利率的期限結(jié)構(gòu)理論看來(lái)，期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由于未來(lái)利率的變動(dòng)決定的，流動(dòng)性溢價(jià)可起一定的作用
3、
相關(guān)系數(shù)r的數(shù)值范圍是（?。?BR> A、| r |<1
B、| r |≤1
C、| r |＞1
D、| r |≥1
判斷題
4、已獲利息倍數(shù)可以用于測(cè)量債權(quán)人投入資本的風(fēng)險(xiǎn)和收益狀況。（ ）
5、會(huì)計(jì)報(bào)表附注不會(huì)對(duì)或有負(fù)債的類(lèi)型及影響進(jìn)行披露。（ ?。?BR> 6、 缺口，通常又稱(chēng)為跳空，是指證券價(jià)格在快速大幅波動(dòng)中沒(méi)有留下任何交易的一段真空區(qū)域。（ ）
7、我國(guó)于2003年7月21日宣布，自即日起，開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、參考一攬子調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。（ ）
8、某公司有可轉(zhuǎn)換債券，面值1 000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格25元，其標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格為26元，如果以當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格1200元買(mǎi)進(jìn)，則購(gòu)入后立即轉(zhuǎn)股對(duì)投資者不利。（ ?。?BR> 9、內(nèi)部收益率大于必要收益率，則該股票的價(jià)值被低估。 （ ?。?BR> 10、 根據(jù)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》，以上市公司營(yíng)業(yè)收入為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)公司某類(lèi)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%，則將其劃入該業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的類(lèi)別；當(dāng)公司某一類(lèi)業(yè)務(wù)的比重小于或等于50%，則將該公司劃入綜合類(lèi)。 （ ）
1、關(guān)于投資者和投機(jī)者的說(shuō)法，下列錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機(jī)者的目的是為了獲得短期資本差價(jià)
B．投資者投資主要集中在市場(chǎng)上比較熱點(diǎn)的行業(yè)和板塊，投機(jī)者投資的領(lǐng)域相當(dāng)廣泛
C．投資者的行為風(fēng)險(xiǎn)小、收益相對(duì)小，投機(jī)者的行為往往追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益
D．投資者主要進(jìn)行的是長(zhǎng)期行為，如不發(fā)生基本面的變化，不會(huì)輕易賣(mài)出證券
2、 關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的理論，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．市場(chǎng)預(yù)期理論認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對(duì)未來(lái)即期利率的市場(chǎng)預(yù)期，由于某一時(shí)點(diǎn)上各種期限債券的收益率不同，長(zhǎng)短期債券不可完全替代
B．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)即期利率的無(wú)偏估計(jì)，利率曲線的形狀是由對(duì)未來(lái)利率的預(yù)期決定的
C．在市場(chǎng)分割理論中，資金借貸方在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分存在障礙，利率期限結(jié)構(gòu)在此理論下，取決于長(zhǎng)短期資金市場(chǎng)的供求狀況
D．從三種利率的期限結(jié)構(gòu)理論看來(lái)，期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由于未來(lái)利率的變動(dòng)決定的，流動(dòng)性溢價(jià)可起一定的作用
3、
相關(guān)系數(shù)r的數(shù)值范圍是（?。?BR> A、| r |<1
B、| r |≤1
C、| r |＞1
D、| r |≥1
判斷題
4、已獲利息倍數(shù)可以用于測(cè)量債權(quán)人投入資本的風(fēng)險(xiǎn)和收益狀況。（ ）
5、會(huì)計(jì)報(bào)表附注不會(huì)對(duì)或有負(fù)債的類(lèi)型及影響進(jìn)行披露。（ ?。?BR> 6、 缺口，通常又稱(chēng)為跳空，是指證券價(jià)格在快速大幅波動(dòng)中沒(méi)有留下任何交易的一段真空區(qū)域。（ ）
7、我國(guó)于2003年7月21日宣布，自即日起，開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的、參考一攬子調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。（ ）
8、某公司有可轉(zhuǎn)換債券，面值1 000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格25元，其標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格為26元，如果以當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格1200元買(mǎi)進(jìn)，則購(gòu)入后立即轉(zhuǎn)股對(duì)投資者不利。（ ?。?BR> 9、內(nèi)部收益率大于必要收益率，則該股票的價(jià)值被低估。 （ ?。?BR> 10、 根據(jù)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》，以上市公司營(yíng)業(yè)收入為分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)公司某類(lèi)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于50%，則將其劃入該業(yè)務(wù)相對(duì)應(yīng)的類(lèi)別；當(dāng)公司某一類(lèi)業(yè)務(wù)的比重小于或等于50%，則將該公司劃入綜合類(lèi)。 （ ）
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