單項(xiàng)選擇題
1、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（ ?。﹤€(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（?。┖停ā。┑奶攸c(diǎn)。
3、 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （ ）
4、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。（?。?BR> A，正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
6、 我國(guó)已經(jīng)在股票、基金和權(quán)證品種上實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（ ）。
A．限制相關(guān)證券賬戶交易
B．報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．約見談話
8、在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（ ?。?1分)
9、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A．口頭警示
B．要求整改
C．約見談話
D．專項(xiàng)調(diào)查
不定項(xiàng)選擇題
10、以下關(guān)于債券回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
1、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日（ ?。﹤€(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（?。┖停ā。┑奶攸c(diǎn)。
3、 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”，其開立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 （ ）
4、代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。（?。?BR> A，正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
5、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為（ ?。谥付〞r(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
6、 我國(guó)已經(jīng)在股票、基金和權(quán)證品種上實(shí)行了貨銀對(duì)付制度。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有（ ）。
A．限制相關(guān)證券賬戶交易
B．報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．約見談話
8、在權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（ ?。?1分)
9、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A．口頭警示
B．要求整改
C．約見談話
D．專項(xiàng)調(diào)查
不定項(xiàng)選擇題
10、以下關(guān)于債券回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。
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