單項(xiàng)選擇題
1、為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（ ?。┑囊?guī)定。
2、 新股市值配售中對于預(yù)繳款的規(guī)定是（ ?。?。
A．凍結(jié)利息按季支付
B．凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C．資金凍結(jié)在指定的申購專戶
D．市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)
3、某投資者于2008年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（ ）辦理。
4、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
5、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ?。?。
A．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
不定項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說明正確的有（?。?。
7、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
B． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
D． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
判斷題
8、對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR> 9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 10、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。
1、為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（ ?。┑囊?guī)定。
2、 新股市值配售中對于預(yù)繳款的規(guī)定是（ ?。?。
A．凍結(jié)利息按季支付
B．凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
C．資金凍結(jié)在指定的申購專戶
D．市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)
3、某投資者于2008年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（ ）辦理。
4、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．12個(gè)月
5、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（ ?。?。
A．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B．傭金
C．過戶費(fèi)
D．印花稅
不定項(xiàng)選擇題
6、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的證券清算與交收的說明正確的有（?。?。
7、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
B． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
D． 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
判斷題
8、對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR> 9、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 10、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |