單項選擇題
1、在同一交易日內(nèi)只可進行一次基金份額的申購或贖回申報。（ ?。?BR> 2、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?。(T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
3、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。（ ?。?BR> 4、 配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范經(jīng)紀業(yè)務的（ ）。
A．技術風險
B．管理風險
C．合規(guī)風險
D．政策風險
5、 中國結算滬、深分公司將在T+1 16：00對A股進行證券交收和資金交收。（ ）
6、 證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。
A．正確
B．錯誤
7、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在（ ?。┻M行交易。
A．競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B．定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C．競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D．定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
多項選擇題
8、 深圳證券交易所可以實施盤中臨時停盤措施的情形：當（ ?。r，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。
A．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%
B．首次上漲或下跌達到或超過50%時
C．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時
D．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%時
9、 證券登記結算公司為保證業(yè)務正常進行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程
B．建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范
C．制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系
不定項選擇題
10、 下列有關自營業(yè)務的含義，說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務
B．自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
1、在同一交易日內(nèi)只可進行一次基金份額的申購或贖回申報。（ ?。?BR> 2、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為（ ?。?。(T日為申購日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
3、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。（ ?。?BR> 4、 配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范經(jīng)紀業(yè)務的（ ）。
A．技術風險
B．管理風險
C．合規(guī)風險
D．政策風險
5、 中國結算滬、深分公司將在T+1 16：00對A股進行證券交收和資金交收。（ ）
6、 證券交易印花稅、過戶費、交易傭金等是投資者在委托買賣證券時需要支付的交易稅費。
A．正確
B．錯誤
7、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在（ ?。┻M行交易。
A．競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
B．定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
C．競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)
D．定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)
多項選擇題
8、 深圳證券交易所可以實施盤中臨時停盤措施的情形：當（ ?。r，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。
A．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%
B．首次上漲或下跌達到或超過50%時
C．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時
D．股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過70%時
9、 證券登記結算公司為保證業(yè)務正常進行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程
B．建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范
C．制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系
不定項選擇題
10、 下列有關自營業(yè)務的含義，說法正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務
B．自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
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