單項(xiàng)選擇題
1、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。( )
2、 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時(shí)，在T+3日交收時(shí)由公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。（ ?。?BR> 3、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。（ ?。?BR> 4、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元
多項(xiàng)選擇題
5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則是（ ?。?。
A．守法守規(guī)
B．公平公正
C．分散管理
D．約定運(yùn)作
6、深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼．證券簡(jiǎn)稱
B．集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格
C．前收盤價(jià)格
D．匹配量和未匹配量
不定項(xiàng)選擇題
7、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為（ ?。?
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
8、 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。
A．制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)
B．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕
C．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施
D．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
判斷題
10、 交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。( )
1、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。( )
2、 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)換債券余額時(shí)，在T+3日交收時(shí)由公司通過(guò)證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付。（ ?。?BR> 3、 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。（ ?。?BR> 4、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元
多項(xiàng)選擇題
5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則是（ ?。?。
A．守法守規(guī)
B．公平公正
C．分散管理
D．約定運(yùn)作
6、深圳證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）。
A．證券代碼．證券簡(jiǎn)稱
B．集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格
C．前收盤價(jià)格
D．匹配量和未匹配量
不定項(xiàng)選擇題
7、按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為（ ?。?
A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
8、 業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。
A．制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)
B．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕
C．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施
D．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
判斷題
10、 交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。( )
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