單項(xiàng)選擇題
1、 客戶信用證券賬戶可以從事的交易有（ ?。?。
A．買入所有A股股票
B．買入所有B股股票
C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券
D．交易所債券回購交易
2、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢（ ?。┟馐召M(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
A．證券余額
B．證券變更記錄
C．開戶資料
D．新股配售及中簽
3、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
4、針對(duì)（ ?。笞C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．操作風(fēng)險(xiǎn)
C．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
5、 按照（ ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易目標(biāo)
B．交易方式
C．交易主體
D．交易對(duì)象的品種
多項(xiàng)選擇題
6、 上市開放式基金是在原有開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．交易
7、 以下（ ）指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。
A．意向申報(bào)
B．定價(jià)申報(bào)
C．成交申報(bào)
D．雙邊報(bào)價(jià)
8、 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
9、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．客戶基本材料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠信記錄
D．還款能力
判斷題
10、 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR>
1、 客戶信用證券賬戶可以從事的交易有（ ?。?。
A．買入所有A股股票
B．買入所有B股股票
C．擔(dān)保物和交易所規(guī)定的證券
D．交易所債券回購交易
2、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢（ ?。┟馐召M(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
A．證券余額
B．證券變更記錄
C．開戶資料
D．新股配售及中簽
3、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。?。
A．3000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．2億元
4、針對(duì)（ ?。笞C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．操作風(fēng)險(xiǎn)
C．結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)
5、 按照（ ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易目標(biāo)
B．交易方式
C．交易主體
D．交易對(duì)象的品種
多項(xiàng)選擇題
6、 上市開放式基金是在原有開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．交易
7、 以下（ ）指令在協(xié)議平臺(tái)確認(rèn)成交前可以撤銷。
A．意向申報(bào)
B．定價(jià)申報(bào)
C．成交申報(bào)
D．雙邊報(bào)價(jià)
8、 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，必須采取的措施包括（ ）。
A．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
9、證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．客戶基本材料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠信記錄
D．還款能力
判斷題
10、 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR>
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