單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．專(zhuān)用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開(kāi)立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用證券賬戶
B．同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶
C．專(zhuān)用證券賬戶只能由代理辦理專(zhuān)用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D．證券公司、客戶可以將專(zhuān)用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
2、客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式時(shí)，應(yīng)在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)設(shè)置（ ?。?。
A．登錄賬戶
B．賬戶名稱(chēng)
C．通訊密碼
D．以上都對(duì)
3、 （ ?。┴?fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心
4、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣(mài)出。（ ?。?BR> 5、 以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?BR> A．融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)
B．信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
6、 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合竟價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
7、 證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多項(xiàng)選擇題
8、以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是（ ）。
A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．在證券交易所的指導(dǎo)下開(kāi)展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
判斷題
9、 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（ ）
10、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。（ ?。?BR>
1、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用證券賬戶，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A．專(zhuān)用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開(kāi)立，客戶也可以申請(qǐng)將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專(zhuān)用證券賬戶
B．同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶
C．專(zhuān)用證券賬戶只能由代理辦理專(zhuān)用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D．證券公司、客戶可以將專(zhuān)用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
2、客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式時(shí)，應(yīng)在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)設(shè)置（ ?。?。
A．登錄賬戶
B．賬戶名稱(chēng)
C．通訊密碼
D．以上都對(duì)
3、 （ ?。┴?fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心
4、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中，當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不能賣(mài)出。（ ?。?BR> 5、 以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?BR> A．融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)
B．信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
6、 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合竟價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
7、 證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
多項(xiàng)選擇題
8、以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是（ ）。
A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．在證券交易所的指導(dǎo)下開(kāi)展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
判斷題
9、 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（ ）
10、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。（ ?。?BR>
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