單項選擇題
1、 2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展（ ?。┰谧C券交易所參與債券交易試點。
A．全國性銀行
B．政策性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行
2、 全國銀行間債券市場回購期限（ ?。?。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
3、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（ ?。?。
A．1500股
B．1000股
C．500股
D．100股
4、 證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（ ?。?。
A．合法的證券公司
B．投資品種的選擇
C．委托買賣方式的選擇
D．全權(quán)委托投資
5、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（ ?。?。
A．客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
B．應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立
C．對不同客戶的委托應(yīng)當獨立建賬，獨立核算，分賬管理
D．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
多項選擇題
6、 以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（ ?。?。
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
D．委托其他證券公司代為買賣證券的行為
7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于（ ?。?。
A．國債
B．債券型證券投資基金
C．股票型證券投資基金
D．上市企業(yè)債券
不定項選擇題
8、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列（ ?。┱鬯懵蔬M行折算。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．ETF折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
判斷題
9、 異常波動指標自復牌復牌之日起重新計算。( )
10、 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（ ?。?BR>
1、 2009年1月，中國證券監(jiān)督管理委員會與中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合發(fā)布通知，開展（ ?。┰谧C券交易所參與債券交易試點。
A．全國性銀行
B．政策性銀行
C．上市商業(yè)銀行
D．所有商業(yè)銀行
2、 全國銀行間債券市場回購期限（ ?。?。
A．含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，含到期交收日
D．不含首次交收日，不含到期交收日
3、上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（ ?。?。
A．1500股
B．1000股
C．500股
D．100股
4、 證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（ ?。?。
A．合法的證券公司
B．投資品種的選擇
C．委托買賣方式的選擇
D．全權(quán)委托投資
5、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是（ ?。?。
A．客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
B．應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立
C．對不同客戶的委托應(yīng)當獨立建賬，獨立核算，分賬管理
D．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
多項選擇題
6、 以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（ ?。?。
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為
D．委托其他證券公司代為買賣證券的行為
7、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于（ ?。?。
A．國債
B．債券型證券投資基金
C．股票型證券投資基金
D．上市企業(yè)債券
不定項選擇題
8、 充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列（ ?。┱鬯懵蔬M行折算。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%
B．ETF折算率最高不超過90%
C．國債折算率最高不超過95%
D．其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%
判斷題
9、 異常波動指標自復牌復牌之日起重新計算。( )
10、 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。（ ?。?BR>
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |