單項選擇題
1、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ）賬戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．A字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
2、 境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ?。╊C發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
3、 證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的（ ?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風險監(jiān)察
D．自律管理
4、 在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。
A．正確
B．錯誤
5、 證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A．15日
B．30日
C．60日
D．4個月
多項選擇題
6、 監(jiān)管部門關(guān)于業(yè)務(wù)集中度的控制范圍為（ ?。?。
A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D．對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%
不定項選擇題
7、 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（ ?。┑惹闆r。
A．證券交易所行隋發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實時行情或成交回報
C．10%以上的證券中斷交易
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
8、 以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（ ?。?BR> A．T-5目前為申請材料送交日
B．T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日
C．T-1日前為向證券交易所提交公告申請日
D．T日為公告刊登日
判斷題
9、 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。（ ?。?BR> 10、 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。( )
1、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（ ）賬戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．A字頭和D字頭
C．B字頭和C字頭
D．A字頭和B字頭
2、 境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ?。╊C發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。
A．證監(jiān)會
B．國家外匯管理局
C．交易所
D．國務(wù)院
3、 證券交易風險防范可以從多方面著手，但下面的（ ?。┎粚儆谄渲械膬?nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風險監(jiān)察
D．自律管理
4、 在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。
A．正確
B．錯誤
5、 證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A．15日
B．30日
C．60日
D．4個月
多項選擇題
6、 監(jiān)管部門關(guān)于業(yè)務(wù)集中度的控制范圍為（ ?。?。
A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D．對總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100%
不定項選擇題
7、 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（ ?。┑惹闆r。
A．證券交易所行隋發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實時行情或成交回報
C．10%以上的證券中斷交易
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
8、 以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（ ?。?BR> A．T-5目前為申請材料送交日
B．T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復日
C．T-1日前為向證券交易所提交公告申請日
D．T日為公告刊登日
判斷題
9、 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。（ ?。?BR> 10、 股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。( )
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