單項選擇題
1、 下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．在委托未成交之前.客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B．證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
2、（ ?。?，中國證券監(jiān)督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月
3、 根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的（ ）由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。
A．T+1日
B．T＋2日
C．T＋0日
D．T+3日
4、 下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A．比較分散
B．交易品種較單一
C．交易量通常較小
D．交易手續(xù)復(fù)雜
5、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款
多項選擇題
6、 我國對價差風(fēng)險的防范包括（ ?。?。
A．規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔保
B．當結(jié)算參與人資金交收違約且其當日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保
C．結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔保品等予以彌補
D．處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補
7、 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范表述正確的是（ ?。?。
A．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
B．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
C．代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理
D．自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括（ ）。
A．凈額清算原則
B．共同對手方制度
C．銀貨對付原則
D．分級結(jié)算原則
不定項選擇題
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復(fù)日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
10、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
1、 下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．在委托未成交之前.客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B．證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
2、（ ?。?，中國證券監(jiān)督管理委員會批準深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。
A．2004年4月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2005年5月
3、 根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的（ ）由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)。
A．T+1日
B．T＋2日
C．T＋0日
D．T+3日
4、 下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是( )。
A．比較分散
B．交易品種較單一
C．交易量通常較小
D．交易手續(xù)復(fù)雜
5、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。
A．處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B．處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C．處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D．處以20萬元的罰款
多項選擇題
6、 我國對價差風(fēng)險的防范包括（ ?。?。
A．規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔保
B．當結(jié)算參與人資金交收違約且其當日買入暫不交付的證券不足以彌補違約交收資金時，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以扣劃其自營證券，或要求其提供擔保
C．結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無法償還資金的，可以通過變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔保品等予以彌補
D．處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索；在規(guī)定期限內(nèi)無法追回的，可用結(jié)算互保金彌補
7、 下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范表述正確的是（ ?。?。
A．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
B．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
C．代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由證券公司向商業(yè)銀行申請辦理
D．自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括（ ）。
A．凈額清算原則
B．共同對手方制度
C．銀貨對付原則
D．分級結(jié)算原則
不定項選擇題
9、 以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（ ?。?。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司核準答復(fù)日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+3日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
10、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．集中管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
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