單項選擇題
1、 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量最大為（ ?。┦?。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
2、 下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
B．利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易量
C．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作
D．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
3、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前（ ?。┙灰兹盏娜站鶕Q手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%這一情形的，屬于異常變動。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A．5%
B．10%
C．16%
D．20%
5、 證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．提交年度工作報告和重大事項變更報告
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．繳納特別會員費及相關(guān)費用
D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
多項選擇題
6、
A．標準券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的情況發(fā)生
B．當融資方到期無法歸還融入款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項應(yīng)可以彌補融資方融入的款項、利息、違約金和相關(guān)交易費用
C．在計算標準券折算率過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎越好
D．倒掛是指債券市值小于其標準券金額的現(xiàn)象
不定項選擇題
7、 開辦國債回購交易的目的是（ ?。?BR> A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
8、 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有 （ ?。?BR> A．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．交收是清算的后續(xù)與完成
D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
9、按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．金融衍生工具交易
判斷題
10、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ?。?BR>
1、 在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量最大為（ ?。┦?。
A．5 000
B．1 000
C．10 000
D．50 000
2、 下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格
B．利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱證券交易量
C．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作
D．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
3、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前（ ?。┙灰兹盏娜站鶕Q手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%這一情形的，屬于異常變動。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（ ）及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A．5%
B．10%
C．16%
D．20%
5、 證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括（ ?。?。
A．提交年度工作報告和重大事項變更報告
B．派遣合格代表入場從事證券交易活動
C．繳納特別會員費及相關(guān)費用
D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
多項選擇題
6、
A．標準券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的情況發(fā)生
B．當融資方到期無法歸還融入款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項應(yīng)可以彌補融資方融入的款項、利息、違約金和相關(guān)交易費用
C．在計算標準券折算率過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹慎越好
D．倒掛是指債券市值小于其標準券金額的現(xiàn)象
不定項選擇題
7、 開辦國債回購交易的目的是（ ?。?BR> A．發(fā)展國債市場
B．活躍國債交易
C．發(fā)揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
8、 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有 （ ?。?BR> A．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．交收是清算的后續(xù)與完成
D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
9、按照證券交易對象的品種劃分，證券交易包括（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．金融衍生工具交易
判斷題
10、
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。（ ?。?BR>
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