單項選擇題
1、 中國證券監(jiān)督管理委員會（ ?。┮?guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)其批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
A．《證券公司監(jiān)督管理條例》
B．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
C．《融資融券交易風險揭示書》
D．《融資融券合同》
2、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述，錯誤的是（ ）。
A．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元
B．會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行
C．會員設立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接
D．會員只能通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
3、 根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報可以撤單。（ ?。?BR> 4、開戶代理機構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向（ ?。┥蟼鏖_戶申請。
A．證券交易所
B．中國結(jié)算公司
C．證券公司總部
D．證券業(yè)協(xié)會
5、 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（ ?。?BR> 6、 只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為債券交易。（ ?。?BR> 7、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（ ）
8、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ ?。?BR> A．9:15—11:30、13:30—15:15
B．9:00—11:00、13:00—15:00
C．9:15—11:30、13:00—15:00
D．9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
多項選擇題
9、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ?。?。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結(jié)算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
判斷題
10、 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（ ?。?BR>
1、 中國證券監(jiān)督管理委員會（ ?。┮?guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)其批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
A．《證券公司監(jiān)督管理條例》
B．《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
C．《融資融券交易風險揭示書》
D．《融資融券合同》
2、 下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述，錯誤的是（ ）。
A．深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元
B．會員從事證券經(jīng)紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行
C．會員設立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接
D．會員只能通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
3、 根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申報可以撤單。（ ?。?BR> 4、開戶代理機構(gòu)受理投資者開戶申請，申請材料審核合格后實時向（ ?。┥蟼鏖_戶申請。
A．證券交易所
B．中國結(jié)算公司
C．證券公司總部
D．證券業(yè)協(xié)會
5、 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。（ ?。?BR> 6、 只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為債券交易。（ ?。?BR> 7、 我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。（ ）
8、上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（ ?。?BR> A．9:15—11:30、13:30—15:15
B．9:00—11:00、13:00—15:00
C．9:15—11:30、13:00—15:00
D．9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
多項選擇題
9、 從基本原理上說，證券經(jīng)紀業(yè)務可分為（ ?。?。
A．柜臺代理買賣
B．證券登記結(jié)算公司代理買賣
C．證券交易所代理買賣
D．證券承銷代理買賣
判斷題
10、 股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（ ?。?BR>
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