單項選擇題
1、關于定向資產管理專用證券賬戶，下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．專用證券賬戶應當以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶
B．同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
C．專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定
D．證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉讓給他人使用
2、按照我國規(guī)定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
3、 新股上網定價公開發(fā)行時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（ ?。?BR> A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報數量最多的一次申購
D．最后一次申購
4、下列有關基金的表述中，錯誤的是（ ）。
A．基金可以分為封閉式和開放式兩種
B．上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C．基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式
D．基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動
5、 理財顧問服務的（ ?。┮筇峁┓盏娜藛T有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清前的認識，在此基礎上提供專業(yè)性的判斷。
A．顧問性
B．專業(yè)性
C．綜合性
D．長期性
6、 ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（ ?。┑?，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A．±5%
B．±l0%
C．±l5%
D．±20%
多項選擇題
7、 集合資產管理業(yè)務的特點是（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產必須進行托管
D．較嚴格的信息披露
8、根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列類型的市價申報（ ?。?。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優(yōu)價格申報
判斷題
9、 在我國，股份公司經主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發(fā)行和網上定價發(fā)行、網上競價發(fā)行等方式。（ ?。?BR> 10、 在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。（ ?。?BR>
1、關于定向資產管理專用證券賬戶，下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．專用證券賬戶應當以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶
B．同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
C．專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定
D．證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉讓給他人使用
2、按照我國規(guī)定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
3、 新股上網定價公開發(fā)行時，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，其有效申購為交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的（ ?。?BR> A．全部申購
B．第一筆申購
C．申報數量最多的一次申購
D．最后一次申購
4、下列有關基金的表述中，錯誤的是（ ）。
A．基金可以分為封閉式和開放式兩種
B．上市開放式基金不可以在二級市場買賣
C．基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式
D．基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動
5、 理財顧問服務的（ ?。┮筇峁┓盏娜藛T有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清前的認識，在此基礎上提供專業(yè)性的判斷。
A．顧問性
B．專業(yè)性
C．綜合性
D．長期性
6、 ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（ ?。┑?，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A．±5%
B．±l0%
C．±l5%
D．±20%
多項選擇題
7、 集合資產管理業(yè)務的特點是（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產必須進行托管
D．較嚴格的信息披露
8、根據《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所根據市場需要，接受下列類型的市價申報（ ?。?。
A．對手方最優(yōu)價格申報
B．全額成交或撤銷申報
C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報
D．本方最優(yōu)價格申報
判斷題
9、 在我國，股份公司經主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網下發(fā)行和網上定價發(fā)行、網上競價發(fā)行等方式。（ ?。?BR> 10、 在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。（ ?。?BR>
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