單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣活動。（ ?。?BR> 2、 對于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)，基金為其前－日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（ ）
3、
證券交易所設(shè)立會員大會、理事會和專門委員會。其中理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 4、
異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（ ?。?BR> 5、 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．交易風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
6、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)人其自由股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B．對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
C．操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
8、 B股賬戶按持有人可以分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶
C．境外投資者基金賬戶
D．境外投資者證券賬戶
不定項(xiàng)選擇題
9、 某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價(jià)款15萬元，賣出5000股股票A，價(jià)款7萬元，賣出5000股股票B，價(jià)款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需（ ?。?。
A．收19萬元
B．收4萬元
C．付15萬元
D．收5000股股票A
判斷題
10、 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。（ ?。?BR>
1、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券交易所買賣活動。（ ?。?BR> 2、 對于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)，基金為其前－日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。（ ）
3、
證券交易所設(shè)立會員大會、理事會和專門委員會。其中理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 4、
異常波動指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（ ?。?BR> 5、 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?BR> A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．交易風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
6、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)人其自由股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
7、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明
B．對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤
C．操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
8、 B股賬戶按持有人可以分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶
C．境外投資者基金賬戶
D．境外投資者證券賬戶
不定項(xiàng)選擇題
9、 某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A，價(jià)款15萬元，賣出5000股股票A，價(jià)款7萬元，賣出5000股股票B，價(jià)款12萬元，則根據(jù)清算的要求，該證券公司需（ ?。?。
A．收19萬元
B．收4萬元
C．付15萬元
D．收5000股股票A
判斷題
10、 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。（ ?。?BR>
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