單項(xiàng)選擇題
1、中國證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對申報(bào)材料的合法性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券。（ ?。?BR> 3、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
4、 買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券．金融債券和公司債券三大類。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給投資人，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A．加強(qiáng)自律管理
B．加強(qiáng)監(jiān)管
C．完善法制
D．嚴(yán)格把關(guān)
不定項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ?。?BR> A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
9、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（ ?。?。
A．再回購
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
判斷題
10、 擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。（ ?。?BR>
1、中國證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對申報(bào)材料的合法性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．正確
B．錯(cuò)誤
2、 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券。（ ?。?BR> 3、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
4、 買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過有效競價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。
A．正確
B．錯(cuò)誤
5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券．金融債券和公司債券三大類。
A．正確
B．錯(cuò)誤
6、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給投資人，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A．加強(qiáng)自律管理
B．加強(qiáng)監(jiān)管
C．完善法制
D．嚴(yán)格把關(guān)
不定項(xiàng)選擇題
8、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ?。?BR> A．當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D．當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
9、 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得（ ?。?。
A．再回購
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
判斷題
10、 擔(dān)保證券涉及收購情形時(shí)，客戶不得通過信用證券賬戶申報(bào)預(yù)受要約。（ ?。?BR>
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