單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┦侨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．財(cái)政部
D．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
3、 某證券公司持有一種國(guó)債，庫(kù)存面值為5 000萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35 000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票500萬(wàn)股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購(gòu)新股6 000萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為每股5元，試問(wèn)，為保證新股申購(gòu)全部有效，該公司需要做多少金額的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（ ）。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
A．需要做1 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購(gòu)，資金足夠
D．需要做30 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
4、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（ ?。┬抻啺l(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．2006年7月
B．2007年6月
C．2010年1月1日
D．2010年4月7日
5、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?。
A．研究與交易之間的交流制度
B．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
D．完善的交易記錄制度
6、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（ ）制度。
A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（ ?。?BR> A．只可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B．只可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
C．既可直接進(jìn)行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
D．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
8、目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
B．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C．各全國(guó)性商業(yè)銀行
D．農(nóng)村信用社
9、我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（ ）。
A．B股
B．國(guó)債
C．A股
D．基金
10、 深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有（ ?。?。
A．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B．連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
C．公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（ ?。?BR> 2、 （ ?。┦侨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．財(cái)政部
D．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
3、 某證券公司持有一種國(guó)債，庫(kù)存面值為5 000萬(wàn)元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1．50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35 000萬(wàn)元，買(mǎi)入股票500萬(wàn)股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購(gòu)新股6 000萬(wàn)股，申購(gòu)價(jià)格為每股5元，試問(wèn)，為保證新股申購(gòu)全部有效，該公司需要做多少金額的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠（ ）。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))
A．需要做1 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
B．需要做5 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券足夠
C．不需要做回購(gòu)，資金足夠
D．需要做30 000萬(wàn)元的回購(gòu)，標(biāo)準(zhǔn)券不夠
4、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)之一是（ ?。┬抻啺l(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A．2006年7月
B．2007年6月
C．2010年1月1日
D．2010年4月7日
5、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?。
A．研究與交易之間的交流制度
B．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
D．完善的交易記錄制度
6、 《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（ ）制度。
A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算
C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)
D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
7、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（ ?。?BR> A．只可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B．只可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
C．既可直接進(jìn)行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
D．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
多項(xiàng)選擇題
8、目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
B．部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C．各全國(guó)性商業(yè)銀行
D．農(nóng)村信用社
9、我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（ ）。
A．B股
B．國(guó)債
C．A股
D．基金
10、 深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有（ ?。?。
A．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值
B．連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
C．公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)
D．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2 000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
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