單項(xiàng)選擇題
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B．交易通道服務(wù)
C．信息咨詢服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)
2、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
3、 在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算過程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報(bào)后將申報(bào)結(jié)果即時(shí)反饋給申報(bào)人。參與人可通過PROP平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢申報(bào)結(jié)果。參與人申報(bào)不履約后其購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還。（ ?。?BR> 4、 （ ）對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5、 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（ ?。┏洚?dāng)。
A．管理機(jī)構(gòu)
B．托管機(jī)構(gòu)
C．清算機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算機(jī)構(gòu)
6、 證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（ ?。?，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議書》
D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
7、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。橛行曩?gòu)，其余申購(gòu)均為無效申購(gòu)。
A．平均申購(gòu)數(shù)
B．抽簽申購(gòu)數(shù)
C．第一筆申購(gòu)
D．最后一筆申購(gòu)
8、 ETF申購(gòu)是投資者通過（ ），申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級(jí)交易商
D．證券交易所
不定項(xiàng)選擇題
9、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ?。r(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．送紅股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
10、 使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ?。?。
A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B．登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
C．到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的（ ?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。
A．有形服務(wù)
B．交易通道服務(wù)
C．信息咨詢服務(wù)
D．技術(shù)服務(wù)
2、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。（ ?。?BR> A．對(duì)
B．錯(cuò)
3、 在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算過程中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報(bào)后將申報(bào)結(jié)果即時(shí)反饋給申報(bào)人。參與人可通過PROP平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢申報(bào)結(jié)果。參與人申報(bào)不履約后其購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還。（ ?。?BR> 4、 （ ）對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
5、 共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由（ ?。┏洚?dāng)。
A．管理機(jī)構(gòu)
B．托管機(jī)構(gòu)
C．清算機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算機(jī)構(gòu)
6、 證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的（ ?。?，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B．《客戶須知》
C．《證券交易委托代理協(xié)議書》
D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
7、 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購(gòu)的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的（ ?。橛行曩?gòu)，其余申購(gòu)均為無效申購(gòu)。
A．平均申購(gòu)數(shù)
B．抽簽申購(gòu)數(shù)
C．第一筆申購(gòu)
D．最后一筆申購(gòu)
8、 ETF申購(gòu)是投資者通過（ ），申請(qǐng)以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級(jí)交易商
D．證券交易所
不定項(xiàng)選擇題
9、 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ?。r(shí)進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．送紅股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
10、 使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ?。?。
A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B．登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
C．到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票
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