單項選擇題
1、 最低備付可用于完成交收和劃出，不足限額的，次日必須補足。
A．正確
B．錯誤
2、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
3、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標
4、 當日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．先買先賣
B．后買先賣
C．同時買賣
D．隨機挑選
5、 以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣
D．承擔交易中的價格風險
6、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
7、 證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．市場指數(shù)的收益率
B．市場指數(shù)的風險度
C．市場指數(shù)的透明度
D．市場指數(shù)的覆蓋率
8、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ?。┤嗣駧?。
A．1000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
多項選擇題
9、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．按合同約定承擔投資風險
D．知情的權(quán)利
不定項選擇題
10、按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為（ ?。?BR> A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
1、 最低備付可用于完成交收和劃出，不足限額的，次日必須補足。
A．正確
B．錯誤
2、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
3、 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
D．要設(shè)定特定的投資目標
4、 當日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照（ ?。┑脑瓌t確定平倉順序。
A．先買先賣
B．后買先賣
C．同時買賣
D．隨機挑選
5、 以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關(guān)系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣
D．承擔交易中的價格風險
6、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
7、 證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．市場指數(shù)的收益率
B．市場指數(shù)的風險度
C．市場指數(shù)的透明度
D．市場指數(shù)的覆蓋率
8、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ?。┤嗣駧?。
A．1000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
多項選擇題
9、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．按合同約定承擔投資風險
D．知情的權(quán)利
不定項選擇題
10、按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為（ ?。?BR> A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
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