單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照商業(yè)銀行的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。（ ）
2、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 3、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價(jià)
B．前一日平均收盤價(jià)
C．最新成交價(jià)
D．凈值
4、 在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。（ ）
5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。（ ）
6、 比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B．定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
C．連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
D．定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
7、 證券清算交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為（ ?。?BR> A．收付
B．登記
C．結(jié)算
D．過(guò)戶
多項(xiàng)選擇題
8、 股份初始登記包括（ ?。?BR> A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
不定項(xiàng)選擇題
9、 同時(shí)滿足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
判斷題
10、 客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
1、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照商業(yè)銀行的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶。（ ）
2、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 3、 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價(jià)
B．前一日平均收盤價(jià)
C．最新成交價(jià)
D．凈值
4、 在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn)，是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。（ ）
5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。（ ）
6、 比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
B．定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
C．連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
D．定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
7、 證券清算交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為（ ?。?BR> A．收付
B．登記
C．結(jié)算
D．過(guò)戶
多項(xiàng)選擇題
8、 股份初始登記包括（ ?。?BR> A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
不定項(xiàng)選擇題
9、 同時(shí)滿足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
判斷題
10、 客戶一旦在《風(fēng)險(xiǎn)提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
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