單項選擇題
1、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A．1萬張
B．3萬張
C．5萬張
D．10萬張
2、 對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到（ ?。┑模C券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A．±l5%
B．±l7%
C．±19%
D．±20%
3、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
4、 我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。?。
A．1萬份
B．10萬份
C．100萬份
D．999萬份
5、 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。（ ?。?BR> 6、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（ ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A．2萬元
B．3萬元
C．7萬元
D．10萬元
多項選擇題
7、 下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
8、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指（ ?。?。
A．無法正常開始
B．無法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無法正常結(jié)束
不定項選擇題
9、 以下關(guān)于在上海證券交易所市B股送股日程安排的說法，正確的有（ ?。?BR> A．申請材料送交曰為T一5日前
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T一3日前
C．向證券交易所提交公告申請日為T一1日前
D．公告刊登日為T日
判斷題
10、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。（ ?。?BR>
1、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A．1萬張
B．3萬張
C．5萬張
D．10萬張
2、 對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到（ ?。┑模C券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A．±l5%
B．±l7%
C．±19%
D．±20%
3、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．3000萬
B．5000萬
C．1億
D．5億
4、 我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。?。
A．1萬份
B．10萬份
C．100萬份
D．999萬份
5、 證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。（ ?。?BR> 6、 債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（ ?。┤嗣駧乓韵碌牧P款。
A．2萬元
B．3萬元
C．7萬元
D．10萬元
多項選擇題
7、 下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
8、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指（ ?。?。
A．無法正常開始
B．無法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無法正常結(jié)束
不定項選擇題
9、 以下關(guān)于在上海證券交易所市B股送股日程安排的說法，正確的有（ ?。?BR> A．申請材料送交曰為T一5日前
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T一3日前
C．向證券交易所提交公告申請日為T一1日前
D．公告刊登日為T日
判斷題
10、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。（ ?。?BR>
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