單項(xiàng)選擇題
1、 買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ?。┙桓犊蛻?，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A．成交說明書
B．買賣成交報(bào)告單
C．成交清單
D．委托說明書
2、 上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象（ ）。
A．僅指所有上市交易的股票
B．僅指所有上市交易的債券
C．指所有上市交易的基金
D．指所有上市交易的股票和債券
4、上海證券交易所于（ ?。┱介_業(yè)。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年7月
5、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（ ?。?。
A．網(wǎng)上委托
B．當(dāng)面口頭委托
C．電話自動(dòng)委托
D．傳真委托
6、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．成交金額的0.1%
B．成交金額的0.05%
C．成交金額的0.05%，不超過500美元
D．成交金額的0.05%，不超過500港元
7、 中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下（ ?。?BR> A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的監(jiān)管，說法正確的有（ ?。?。
A．發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告
B．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
C．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作
D．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作
9、 關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．自2009年1月12日啟用
B．深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供交易系統(tǒng)
C．相關(guān)會(huì)員和可直接參與專場(chǎng)業(yè)務(wù)的投資者(大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度)作為響應(yīng)者參加
D．通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位（ ?。?。
A．退回證券交易所
B．共有
C．出租
D．質(zhì)押
1、 買賣成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（ ?。┙桓犊蛻?，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。
A．成交說明書
B．買賣成交報(bào)告單
C．成交清單
D．委托說明書
2、 上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券發(fā)行人接到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
3、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象（ ）。
A．僅指所有上市交易的股票
B．僅指所有上市交易的債券
C．指所有上市交易的基金
D．指所有上市交易的股票和債券
4、上海證券交易所于（ ?。┱介_業(yè)。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年7月
5、 客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（ ?。?。
A．網(wǎng)上委托
B．當(dāng)面口頭委托
C．電話自動(dòng)委托
D．傳真委托
6、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?。
A．成交金額的0.1%
B．成交金額的0.05%
C．成交金額的0.05%，不超過500美元
D．成交金額的0.05%，不超過500港元
7、 中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下（ ?。?BR> A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的監(jiān)管，說法正確的有（ ?。?。
A．發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告
B．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
C．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作
D．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作
9、 關(guān)于深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（ ?。?BR> A．自2009年1月12日啟用
B．深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供交易系統(tǒng)
C．相關(guān)會(huì)員和可直接參與專場(chǎng)業(yè)務(wù)的投資者(大宗交易系統(tǒng)實(shí)行準(zhǔn)入制度)作為響應(yīng)者參加
D．通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交
不定項(xiàng)選擇題
10、 證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位（ ?。?。
A．退回證券交易所
B．共有
C．出租
D．質(zhì)押
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